§ 1

§ 1. Rozporzàdzenie okreÊla:1) wzór rejestru transakcji, której wartoÊç przekracza10000 europrowadzonej zarówno wramach ope-racji pojedynczej, jak te˝ wramach kilku operacji,je˝eli okolicznoÊci wskazujà, ˝e sà one zesobà po-wiàzane, atak˝e transakcji, gdy jej okolicznoÊçwskazuje, ˝e Êrodki s∏u˝àce do jej przeprowadze-nia mogà pochodziç znielegalnych lub nieujaw-nionych êróde∏, bez wzgl´du na jej wartoÊç icha-rakter,2) sposób prowadzenia rejestru oraz tryb dostarcza-nia danych zrejestru Generalnemu InspektorowiInformacji Finansowej, zwanemu dalej „General-nym Inspektorem”,3) tryb przekazywaniaGeneralnemu Inspektorowi in-formacji otransakcjach, októrych mowa wpkt 1,przy wykorzystaniu elektronicznych noÊników in-formacji.§ 2. 1. Rejestr transakcji, októrym mowa wart. 8ust. 4 ustawy zdnia 16 listopada 2000 r. oprzeciwdzia-∏aniu wprowadzaniu do obrotu finansowego wartoÊcimajàtkowych pochodzàcych znielegalnych lub nie-ujawnionych êróde∏, zwanej dalej „ustawà”, jest pro-wadzony przez instytucje obowiàzane wrozumieniuart. 2 pkt1 ustawy wformie papierowej lub przy u˝y-ciu elektronicznych noÊników informacji.2. Dane do rejestru transakcji, októrym mowawust. 1, zwanego dalej „rejestrem”, wprowadza si´bezzw∏ocznie, nie póêniej jednak ni˝ nast´pnego dniaroboczego po zrealizowaniu transakcji.§ 3. 1. Rejestr wformie papierowej jest prowadzo-ny wpostaci zbroszurowanych ikolejno ponumerowa-nych kart transakcji, sporzàdzanych iwype∏nianych od-dzielnie dla ka˝dej rejestrowanej transakcji.2. Wzór karty transakcji okreÊla za∏àcznik nr 1 dorozporzàdzenia.3. Kartytransakcji, októrych mowa wust. 1, powin-ny byçwype∏niane r´cznie lub maszynowo, wsposóbstaranny, czytelny itrwa∏y, astwierdzone b∏´dy popra-wia si´ przez:1) skreÊlenie dotychczasowej treÊci iwpisanie nowej,zzachowaniem czytelnoÊci b∏´dnego zapisu,2) umieszczenie daty oraz czytelnego podpisu osobydokonujàcej poprawki.§ 4. 1. Rejestr prowadzony przy u˝yciu elektronicz-nych noÊników informacji sk∏ada si´ zzapisów elektro-nicznych sporzàdzanych oddzielnie dla ka˝dej rejestro-wanej transakcji.2. Rejestr, októrym mowa wust. 1, powinien byçprowadzony wsystemie informatycznym, umo˝liwia-jàcym niezw∏oczny odczyt lub wydruk ca∏oÊci lub cz´-Êci zapisanych danych.3. Struktur´ zapisu elektronicznego wformacie tek-stowym okreÊla za∏àcznik nr 2 do rozporzàdzenia.§ 5. 1. Instytucja obowiàzana, prowadzàca rejestrprzy u˝yciu elektronicznych noÊników informacji,po-winna:1) posiadaç okreÊlonà na piÊmie, szczegó∏owà in-strukcj´ obs∏ugi programu komputerowego, wyko-rzystywanego do prowadzenia rejestru,2) stosowaç system informatyczny uniemo˝liwiajàcylikwidacj´ lub zmian´ raz wprowadzonych zapisówelektronicznych igwarantujàcy poprawnoÊç for-matu danych przekazywanych Generalnemu In-spektorowi.2. B∏´dy wrejestrze sà poprawiane za pomocà za-pisu korygujàcego.§ 6. 1. Dane zrejestruinstytucjeobowiàzane do-starczajà, zzastrze˝eniem ust. 2—5, wpostaci kopii kar-ty transakcji lub wformie zapisu na dyskietce kompu-terowej, wstandardzie: 3,5“ FAT 1,4 lub na p∏ycie CD--ROM, wstandardzie ISO 9660.2. Dane zrejestru mogà byç przekazywane równie˝drogà teletransmisji lub przy u˝yciu innych ni˝ wymie-nionewust. 1 elektronicznych noÊników informacji, powczeÊniejszym uzgodnieniu zGeneralnym Inspekto-rem warunków organizacyjno-technicznych tych formprzekazu.3. Instytucja obowiàzana,dostarczajàc dane zreje-stru po raz pierwszy, przekazuje równoczeÊnie wype∏-niony formularz identyfikacyjny.4. Wprzypadku zaistnienia b∏´du lub zmiany da-nych zawartych wformularzu, októrym mowa wust.3,instytucja obowiàzana przesy∏a do Generalnego In-spektora nowy formularz identyfikacyjny.5. Wzór formularza identyfikacyjnego stanowi za-∏àcznik nr 3 do rozporzàdzenia.§ 7. 1. Dane zrejestru mo˝na przekazywaç wformiekopii karty transakcji wy∏àcznie wprzypadku, gdy do-starczanewten sposób informacje dotyczà jednejtransakcji.2. Je˝eli kopia, októrej mowa wust. 1, zosta∏a spo-rzàdzona zkarty transakcji, na której wzwiàzku zestwierdzonymi b∏´dami naniesione zosta∏y zgodniez§3 ust. 3 poprawki, to do przekazywanej Generalne-mu Inspektorowi kopii karty transakcji instytucja obo-wiàzana do∏àcza dodatkowà kart´ dotyczàcà tej samejtransakcji, wype∏nionà prawid∏owymi danymi, bez ja-kichkolwiek poprawek.3. Do przekazywania danych mo˝na u˝yç dyskietkikomputerowej,wy∏àcznie gdy wszystkie przekazywanedane znajdujà si´ na jednej dyskietce.4. Wprzypadku przekazywania danych drogà tele-transmisji lub przy u˝yciu elektronicznych noÊników in-Dziennik Ustaw Nr 113—8636—Poz.1210 formacji, wymagane jest zachowanie struktury przeka-zywanych plików wformacie tekstowym lub rozsze-rzalnego j´zyka znaczników (xml).5. Wzór struktury plików wformacie tekstowymokreÊla za∏àcznik nr 4 do rozporzàdzenia.6. Wzór struktury plików wformacie rozszerzalne-go j´zyka znaczników (xml) okreÊla za∏àcznik nr 5 dorozporzàdzenia.§ 8. 1. Kopia karty transakcji przekazywana Gene-ralnemu Inspektorowi zawiera potwierdzenie za zgod-noÊç zorygina∏em dokonane przezjednà zosób, którewzwiàzku zart. 28 ustawy zosta∏y wyznaczone do re-alizacji obowiàzków okreÊlonych wustawie.2. Dane na noÊniku elektronicznym sà przekazywa-ne wraz zopisem wykonanym przez osob´, októrejmowa wust. 1, na etykiecie zewn´trznej noÊnika.3. Opis, októrym mowa wust. 2, zawiera:1) pe∏nà nazw´ instytucji obowiàzanej,2) nazwy plików iliczby zawartych wnich rekordów,3) imi´ inazwisko oraz podpis osoby, októrej mowawust. 1.§ 9. 1. Dane wformie kopii kart transakcji lub przyu˝yciu elektronicznych noÊników informacji sà przeka-zywane do jednostki organizacyjnej, októrej mowawart. 3 ust. 4 ustawy, zzastrze˝eniem ust. 2, przez pra-cownika instytucji obowiàzanej.2. Dane, októrychmowa wust. 1, mogà byç rów-nie˝ przekazywane za poÊrednictwem:1) przedsi´biorcy posiadajàcego koncesj´ na prowa-dzenie dzia∏alnoÊci wzakresie ochrony osób imie-nia, wydanà na podstawie przepisów ustawy zdnia22 sierpnia 1997 r. oochronie osób imienia (Dz. U.Nr 114, poz. 740, z1999 r. Nr 11, poz. 95, z2000 r.Nr 29, poz. 357 oraz z2001 r. Nr 4, poz. 23 iNr 27,poz. 298),2) paƒstwowego przedsi´biorstwa u˝ytecznoÊci pu-blicznej „Poczta Polska”,3) podmiotu posiadajàcego koncesj´na prowadzenieus∏ug pocztowych, wydanà na podstawie przepi-sów ustawy zdnia 23 listopada 1990 r. o∏àcznoÊci(Dz. U. z1995 r. Nr 117, poz. 564, z1996 r. Nr 106,poz. 496, z1997 r. Nr 43, poz. 272, Nr 88, poz. 554,Nr 106, poz. 675, Nr 121, poz. 770 iNr 137, poz. 926,z1998 r. Nr 137, poz. 887 iNr 150, poz. 984, z1999r.Nr 47, poz. 461,z2000 r. Nr 62, poz. 718, Nr 73,poz.852iNr 120, poz. 1268 oraz z2001 r. Nr 67,poz.678).3. Wprzypadkach, októrych mowa wust. 1 iust. 2pkt 1, osoba dostarczajàca dane potwierdza ich prze-kazanie wrejestrze prowadzonym wtym celu wjedno-stce organizacyjnej, októrej mowa wart. 3 ust. 4 usta-wy.4. Dane przekazywane za poÊrednictwem podmio-tów, októrych mowa wust. 2 pkt 2 i3, mogà byç nada-wane wy∏àcznie przesy∏kà za zwrotnym potwierdze-niem odbioru na adres jednostki organizacyjnej, októ-rej mowa wust. 3. Wtych przypadkach wymagane jestumieszczenie na przesy∏ce widocznego dopisku„wkancelarii nie otwieraç”.§ 10. 1. Instytucja obowiàzana, która stwierdzi∏ab∏´dy wdostarczonej informacji, przekazuje General-nemu Inspektorowi, wterminie siedmiu dni od dnia ichujawnienia,skorygowane dane.2. Dane, októrych mowa wust. 1, sà dostarczanezwykorzystaniem takiego samego noÊnika informacji,jakiego instytucja obowiàzana u˝y∏a do przekazu kory-gowanej informacji.3. Przepisy § 6 ust. 2 oraz § 8 i9 stosuje si´ odpo-wiednio.§ 11. 1. Generalny Inspektor mo˝e za˝àdaç ponow-nego przekazania danych,wprzypadku gdy stwierdzi,˝e otrzymana przesy∏ka jest uszkodzona lub dane zre-jestru zosta∏y przekazane znaruszeniem trybu ustalo-nego wrozporzàdzeniu.2. Instytucja obowiàzana, która otrzyma ˝àdanieGeneralnego Inspektora, októrym mowa wust. 1, jestzobowiàzana niezw∏ocznie, jednak˝e nie póêniej ni˝wciàgu trzech dni roboczych od daty wp∏ywu ˝àdania,przekazaç˝àdane informacje do jednostki organizacyj-nej, októrej mowa wart. 3ust. 4ustawy, zzachowa-niem wymogów okreÊlonych wrozporzàdzeniu.3. Wprzypadku, októrym mowa wust. 2, instytu-cja obowiàzana przekazuje dane woddzielnej przesy∏-ce, zwidocznym dopiskiem „przesy∏ka powtórna”.4. Dopisek, októrym mowa wust. 3, umieszcza si´na etykiecie elektronicznego noÊnika informacji lub nakopii karty transakcji.§ 12. Wokresie do dnia 31 marca 2002 r. przepisówrozporzàdzenia nie stosuje si´ do banków oraz oddzia-∏ów banków zagranicznych, wodniesieniu do którychobowiàzujà przepisy uchwa∏y nr 4/98 Komisji NadzoruBankowego zdnia 30 czerwca 1998 r. wsprawie trybupost´powania banków wprzypadkach prania pieni´-dzy oraz ustalenia wysokoÊci kwoty iwarunków pro-wadzenia rejestru wp∏at gotówkowych powy˝ej okre-Êlonej kwoty oraz danych oosobach dokonujàcychwp∏atyina rzecz których wp∏ata zosta∏a dokonana(Dz.Urz. NBP Nr 18, poz. 40).§ 13. Rozporzàdzenie wchodzi w˝ycie po up∏ywie14 dni od dnia og∏oszenia.Minister Finansów: H. Wasilewska-TrenknerDziennik Ustaw Nr 113—8637—Poz.1210 Za∏àczniki do rozporzàdzenia Ministra Fi-nansów zdnia 21 wrzeÊnia 2001 r. (poz. 1210)Za∏àcznik nr 1Dziennik Ustaw Nr 113—8638—Poz.1210 Dziennik Ustaw Nr 113—8639—Poz.1210 Za∏àcznik nr 2Dziennik Ustaw Nr 113—8640—Poz.1210 Dziennik Ustaw Nr 113—8641—Poz.1210 Dziennik Ustaw Nr 113—8642—Poz.1210 Dziennik Ustaw Nr 113—8643—Poz.1210 Dziennik Ustaw Nr 113—8644—Poz.1210 Za∏àcznik nr 3Dziennik Ustaw Nr 113—8645—Poz.1210 Dziennik Ustaw Nr 113—8646—Poz.1210 Za∏àcznik nr 4Dziennik Ustaw Nr 113—8647—Poz.1210 Dziennik Ustaw Nr 113—8648—Poz.1210 Za∏àcznik nr 5Dziennik Ustaw Nr 113—8649—Poz.1210 Dziennik Ustaw Nr 113—8650—Poz.1210 Dziennik Ustaw Nr 113—8651—Poz.1210 Dziennik Ustaw Nr 113—8652—Poz.1210