art. 169c

Art. 169c. 1. Fundusz inwestycyjny otwarty zamierzający rozpocząć prowadzenie działalności jako fundusz powią-zany, a w przypadku gdy fundusz inwestycyjny otwarty ma być utworzony jako fundusz powiązany – towarzystwo, które występuje z wnioskiem o wydanie zezwolenia na utworzenie tego funduszu, zawiera umowę z funduszem podstawowym, określającą zasady współpracy między funduszami. Umowa określa w szczególności: 1) zasady wymiany informacji oraz ich zakres; 2) zasady lokowania aktywów funduszu powiązanego w jednostki uczestnictwa lub tytuły uczestnictwa funduszu podsta-wowego; 3) uzgodnienia dotyczące sposobu prowadzenia przez fundusze działalności; 4) uzgodnienia dotyczące badania lub przeglądu sprawozdań finansowych funduszy; 5) uzgodnienia dotyczące momentu dokonywania wycen jednostek uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa funduszu po-wiązanego i funduszu podstawowego oraz momentu ich publikacji; 6) uzgodnienia dotyczące wskazania prawa właściwego dla umowy. 2. W przypadku gdy umowa, o której mowa w ust. 1, jest zawarta z funduszem podstawowym będącym funduszem inwestycyjnym otwartym, w uzgodnieniach, o których mowa w ust. 1 pkt 6, należy wskazać, że prawem właściwym dla tej umowy jest prawo polskie oraz że sprawy wynikające z tej umowy należą do wyłącznej jurysdykcji sądów polskich. 3. W przypadku gdy umowa, o której mowa w ust. 1, jest zawarta z zagranicznym funduszem podstawowym, uzgod-nienia, o których mowa w ust. 1 pkt 6, jako prawo właściwe dla tej umowy mogą wskazywać wyłącznie prawo jednego z państw, na terytorium którego fundusze mają siedziby. W umowie strony wyrażają zgodę na wyłączną jurysdykcję sądów państwa, którego prawo uznano za właściwe dla umowy, w zakresie spraw wynikających z tej umowy. 4. Przepis ust. 3 stosuje się również do umowy zawartej między funduszem inwestycyjnym otwartym będącym fundu-szem podstawowym a funduszem zagranicznym prowadzącym działalność polegającą na lokowaniu co najmniej 85 % akty-wów funduszu w jednostki uczestnictwa tego funduszu podstawowego. 5. Fundusz inwestycyjny otwarty nie może rozpocząć prowadzenia działalności jako fundusz powiązany przed wejś-ciem w życie umowy, o której mowa w ust. 1. 6. Fundusz powiązany obowiązany jest doręczyć uczestnikowi funduszu bezpłatnie, na jego żądanie, umowę, o której mowa w ust. 1, albo wewnętrzne zasady prowadzenia działalności, o których mowa w ust. 7. 7. W przypadku gdy fundusz inwestycyjny otwarty zamierzający rozpocząć prowadzenie działalności jako fundusz powiązany i fundusz podstawowy są zarządzane przez to samo towarzystwo lub tę samą spółkę zarządzającą, a także w przy-padku gdy fundusz inwestycyjny otwarty tworzony jako fundusz powiązany ma być zarządzany przez to samo towarzystwo lub spółkę zarządzającą co fundusz podstawowy, umowa, o której mowa w ust. 1, może zostać zastąpiona przyjętymi przez towarzystwo lub spółkę zarządzającą wewnętrznymi zasadami prowadzenia działalności w zakresie zarządzania funduszem podstawowym i funduszami powiązanymi. Wewnętrzne zasady prowadzenia działalności określają w szczególności: 1) środki służące ograniczaniu konfliktu interesów; 2) podstawy dokonywania inwestycji; 3) uzgodnienia dotyczące sposobu prowadzenia przez fundusze działalności; 4) uzgodnienia dotyczące badania lub przeglądu sprawozdań finansowych funduszy. 8. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określi, w drodze rozporządzenia: 1) niezbędny zakres treści umowy, o której mowa w ust. 1, 2) niezbędne elementy wewnętrznych zasad prowadzenia działalności, o których mowa w ust. 7 – mając na celu zapewnienie prowadzenia przez fundusz podstawowy i powiązany współpracy w sposób pozwalający na prawidłowe wykonywanie ich ustawowych obowiązków. Dziennik Ustaw – 133 – Poz. 60