§ 37

§ 37. 1. Wrozdziale „Dane oemisji”, zzastrze˝e-niem ust. 2—5, zamieszcza si´ co najmniej: 1) szczegó∏owe okreÊlenie rodzajów, liczby oraz ∏àcz-nej wartoÊci emitowanych papierów wartoÊcio-wych, zwyszczególnieniem rodzajów uprzywilejo-wania, wszelkich ograniczeƒ co do przenoszeniapraw zpapierów wartoÊciowych oraz zabezpie-czeƒ lub Êwiadczeƒ dodatkowych, wed∏ug za∏àcz-nika nr 3 do rozporzàdzenia;2) ∏àczne okreÊlenie kosztów, jakie zosta∏y zaliczonedo szacunkowych kosztów emisji, ze wskazaniemwysokoÊci kosztów wed∏ug ich tytu∏ów, wpodzia-le przynajmniej na:a) koszty sporzàdzenia prospektu emisyjnegozuwzgl´dnieniem kosztu doradztwa,b) szacunkowy koszt promocji planowanej oferty,c) koszty wynagrodzenia subemitentów, oddziel-nie dla ka˝dego znich,d) inne koszty przygotowania iprzeprowadzeniaoferty— wraz zmetodà rozliczenia tych kosztów wksi´-gach rachunkowych isposobem uj´cia wspra-wozdaniu finansowym emitenta; 3) okreÊlenie podstawy prawnej emisji papierówwartoÊciowych iich wprowadzenia do publiczne-go obrotu, ze wskazaniem: a) organu lub osób uprawnionych do podj´cia de-cyzji oemisji papierów wartoÊciowych iichwprowadzeniu do publicznego obrotu, b) daty iformy podj´cia decyzji oemisji, zprzyto-czeniem jej treÊci lub treÊci co najmniej tegofragmentu, który odnosi si´ do emisji; Dziennik Ustaw Nr 186—12920—Poz. 1921 4) wskazanie, czy ma zastosowanie prawo pierw-szeƒstwa do obj´cia akcji przez dotychczasowychakcjonariuszy, okreÊlenie przyczyn wy∏àczeƒ lubograniczeƒ tego prawa oraz wskazanie osób, naktórych korzyÊç wy∏àczenie lub ograniczenie zo-sta∏o ustanowione; 5) oznaczenie dat, od których akcje wprowadzane dopublicznego obrotu majà uczestniczyç wdywiden-dzie; 6) wprzypadku programu motywacyjnego — wska-zanie kryteriów iwarunków, jakie muszà spe∏niaçosoby uprawnione, oraz warunków umowy, napodstawie których udost´pniane sà oferowanepapiery wartoÊciowe, ze wskazaniem miejscawprospekcie, wktórym szczegó∏owo opisany zo-sta∏ program motywacyjny; 7) wskazanie praw zoferowanych papierów warto-Êciowych, sposobu realizacji praw zpapierówwartoÊciowych, wtym wyp∏aty Êwiadczeƒ pieni´˝-nych przez emitenta, oraz podmiotów uczestniczà-cych wrealizacji praw zpapierów wartoÊciowychoraz zakresu ich odpowiedzialnoÊci wobec nabyw-ców oraz emitenta, przewidzianych Êwiadczeƒ do-datkowych na rzecz emitenta cià˝àcych na nabyw-cy, atak˝e przewidzianych wstatucie lub przepi-sach prawa obowiàzkach uzyskania przez nabyw-c´ lub zbywc´ odpowiednich zezwoleƒ lub obo-wiàzku dokonania okreÊlonych zawiadomieƒ; 8) informacje ozasadach opodatkowania dochodówzwiàzanych zposiadaniem iobrotem wprowadza-nymi do publicznego obrotu papierami wartoÊcio-wymi, wtym wskazanie p∏atnika podatku, 9) wskazanie stron umów osubemisj´ us∏ugowà lubinwestycyjnà oraz istotnych postanowieƒ tychumów, zprzedstawieniem informacji wed∏ug wzo-ru zawartego wza∏àczniku nr 5 do rozporzàdzenia,wprzypadku gdy emitent zawar∏ takie umowy; 10) wskazanie, czy emitent zawar∏ umow´ okreÊlonàwart. 96 ustawy, zokreÊleniem: a) daty zawarcia umowy, b) terminu wystawienia pierwszych kwitów depo-zytowych, c) liczby akcji obj´tych programem emisji kwitówdepozytowych, wraz zliczbà g∏osów na walnymzgromadzeniu, które znich wynika∏y wchwilirozpocz´cia programu emisji kwitów depozyto-wych, d) liczby akcji przypadajàcych na jeden kwit depo-zytowy, e) zamierzonych iosiàgni´tych przez emitenta ak-cji celów wwyniku realizacji programu emisjikwitów depozytowych, f) istniejàcych ograniczeƒ wprzenoszeniu w∏asno-Êci kwitów depozytowych, g) rynku, na którym sà notowane kwity depozyto-we, h) nazwy (firmy) domu depozytowego; 11) wskazanie, czy emitent ma zamiar zawrzeç umow´okreÊlonà wart. 96 ustawy, zokreÊleniem: a) przewidywanej daty zawarcia umowy, b) przewidywanego terminu wystawienia kwitówdepozytowych, c) planowanej liczby akcji obj´tych programememisji kwitów depozytowych, wraz zliczbà g∏o-sów na walnym zgromadzeniu, które znich b´-dà wynika∏y wchwili rozpocz´cia programuemisji kwitów depozytowych, d) liczby akcji przypadajàcych na jeden kwit depo-zytowy, e) celów, które zamierza osiàgnàç emitent akcjiwzwiàzku zprogramem emisji kwitów depozy-towych, f) przewidywanych ograniczeƒ wprzenoszeniuw∏asnoÊci kwitów depozytowych, g) rynku, na którym planuje si´ notowania kwitówdepozytowych, h) nazwy (firmy) domu depozytowego; 12) okreÊlenie zasad dystrybucji oferowanych papie-rów wartoÊciowych, wtym co najmniej wskaza-nie: a) osób, do których kierowana jest oferta, b) terminów otwarcia izamkni´cia subskrypcji lubsprzeda˝y, c) zasad, miejsc iterminów sk∏adania zapisóworaz terminu zwiàzania zapisem, d) zasad, miejsc iterminów dokonywania wp∏atoraz skutków prawnych niedokonania wp∏atywoznaczonym terminie lub wniesienia wp∏atyniepe∏nej, e) terminów iszczegó∏owych zasad przydzia∏u, f) zasad oraz terminów rozliczenia wp∏at izwrotunadp∏aconych kwot, g) przypadków, wktórych oferta mo˝e nie dojÊç doskutku lub emitent mo˝e odstàpiç od jej prze-prowadzenia, h) sposobu iformy og∏oszenia odojÊciu lub nie-dojÊciu oferty do skutku oraz sposobu iterminuzwrotu wp∏aconych kwot, i) sposobu iformy og∏oszenia oodstàpieniu odprzeprowadzenia oferty lub jej odwo∏aniu; 13) wskazanie rynku regulowanego, na który emitentplanuje wprowadziç papiery wartoÊciowe dowtórnego obrotu, ze wskazaniem planowanegoterminu rozpocz´cia obrotu oraz decyzji dotyczà-cych dopuszczenia papierów wartoÊciowych doobrotu na tym rynku; 14) informacj´, czy emitent b´dzie udziela∏ po˝yczek,zabezpieczeƒ, zaliczkowych wyp∏at, jak równie˝wjakiejkolwiek innej formie bezpoÊrednio lub po-Dziennik Ustaw Nr 186—12921—Poz. 1921 Êrednio nie b´dzie finansowa∏ nabycia lub obj´ciaemitowanych przez siebie akcji. 2. Wprzypadku gdy prospekt emisyjny zawierajednoczeÊnie ró˝nego rodzaju oferty, informacje,októrych mowa wust. 1, nale˝y przedstawiç oddziel-nie dla ka˝dego rodzaju oferty, chyba ˝e charakterofert powoduje koniecznoÊç przedstawienia tych in-formacji ∏àcznie. 3. Wprzypadku wprowadzania do publicznego ob-rotu innych, poza oferowanymi, papierów wartoÊcio-wych, przedstawia si´ odpowiednio informacje, októ-rych mowa wust. 1 pkt 1, 3—5, 7—8, 10, 11 i13, dlawszystkich emisji (serii) tych papierów. 4. Wprzypadku wprowadzania do publicznego ob-rotu akcji wydawanych wzamian za obligacje zamien-ne lub obligacje zprawem pierwszeƒstwa, wrozdzia-le „Dane oemisji” nale˝y zamieÊciç informacje odno-Ênie do akcji wydawanych wzamian za obligacje wza-kresie okreÊlonym wust. 1 oraz informacje dotyczàceobligacji zamiennych lub obligacji zprawem pierw-szeƒstwa wzakresie okreÊlonym w§ 95 ust. 1 pkt 1, 3,8, 9, 13, ze wskazaniem terminów zamiany obligacjiisposobu przeliczania obligacji na akcje.5. Wprzypadku wprowadzania do publicznego ob-rotu obligacji zamiennych wrozdziale „Dane oemisji”nale˝y zamieÊciç informacje dotyczàce obligacji za-miennych wzakresie okreÊlonym wust. 1 oraz w§ 95ust. 1 pkt 4—13 i15, ze wskazaniem terminów zamia-ny obligacji na akcje isposobu przeliczania obligacjina akcje oraz informacje odnoÊnie do akcji wydawa-nych wzamian za obligacje wzakresie okreÊlonymwust. 1.