art. 128

Art. 128. 1. Egzaminy na maklera i doradcę są sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z następujących dziedzin: 1) prawo cywilne; 2) prawo gospodarcze; 3) prawo podatkowe i dewizowe; 4) prawo papierów wartościowych, instrumenty finansowe oraz obrót takimi instrumentami; 5) działalność maklerska oraz działalność powiernicza; 6) system depozytowo-rozliczeniowy w zakresie obrotu instrumentami finansowymi; 7) rynek finansowy; 8) tworzenie i funkcjonowanie funduszy inwestycyjnych; 9) komercjalizacja i prywatyzacja przedsiębiorstw; 10) zasady rachunkowości; 11) rynek towarów giełdowych; 12) matematyka finansowa; 13) analiza finansowa; 14) strategie inwestycyjne; 15) etyka zawodowa. 2. Egzamin dla doradców jest dodatkowo sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z następujących dziedzin: ekonomia, statystyka, finanse publiczne, finanse przedsiębiorstw oraz zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych. 3. Sprawdzian umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, jest sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z następujących dziedzin: 1) prawo cywilne; 2) prawo gospodarcze; 3) prawo podatkowe i dewizowe; 4) prawo papierów wartościowych, instrumenty finansowe oraz obrót takimi instrumentami; 5) działalność maklerska oraz działalność powiernicza; 6) system depozytowo-rozliczeniowy w zakresie obrotu instrumentami finansowymi; 7) rynek finansowy; 8) tworzenie i funkcjonowanie funduszy inwestycyjnych; 9) komercjalizacja i prywatyzacja przedsiębiorstw; 10) zasady rachunkowości; 11) rynek towarów giełdowych; 12) etyka zawodowa. 4. Ustalony przez komisję egzaminacyjną zakres tematyczny egzaminu lub sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, w terminie co najmniej 90 dni przed wyznaczonym terminem egzaminu lub sprawdzianu podawany jest wraz z tym terminem do wiadomości publicznej przez publikację w Dzienniku Urzędowym Komisji Nadzoru Finansowego oraz przez zamieszczenie tych informacji na stronie internetowej Komisji. 5. Egzamin na maklera przeprowadza komisja egzaminacyjna dla maklerów, a egzamin na doradcę - komisja egzaminacyjna dla doradców. Sprawdziany umiejętności, o których mowa w art. 129 ust. 3, przeprowadzają odpowiednio komisja egzaminacyjna dla maklerów albo komisja egzaminacyjna dla doradców. 6. Komisja egzaminacyjna składa się z 6 członków powoływanych i odwoływanych przez Przewodniczącego Komisji. Przewodniczący Komisji powołuje przewodniczącego komisji egzaminacyjnej spośród jej członków oraz, na wniosek przewodniczącego komisji egzaminacyjnej, zastępcę przewodniczącego komisji egzaminacyjnej i sekretarza komisji egzaminacyjnej. 7. Obsługę administracyjno-biurową komisji egzaminacyjnych zapewnia Urząd Komisji. 8. Przewodniczący komisji egzaminacyjnej kieruje jej pracami oraz wyznacza terminy egzaminów albo sprawdzianów umiejętności, o których mowa w art. 129 ust. 3. 9. Członkom komisji egzaminacyjnych przysługuje wynagrodzenie za udział w pracach komisji. 10. Za egzaminy oraz za sprawdzian umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, pobiera się opłaty, które stanowią przychody Urzędu Komisji. 11. Minister właściwy do spraw finansów publicznych określa, w drodze rozporządzenia: 1) wysokość opłat, o których mowa w ust. 10 oraz tryb i warunki dokonywania zwrotu wniesionych opłat, mając na uwadze koszty przeprowadzania egzaminów lub sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, oraz wydatki związane z funkcjonowaniem komisji egzaminacyjnych; 2) regulamin przeprowadzania egzaminów na maklera i doradcę oraz regulamin przeprowadzania sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, uwzględniając konieczność zapewnienia równego traktowania osób składających egzamin lub przystępujących do sprawdzianu umiejętności, poufności egzaminu lub sprawdzianu umiejętności oraz ich sprawnej organizacji, oraz 3) sposób ustalania i wysokość wynagrodzeń członków komisji egzaminacyjnych za udział w posiedzeniach tych komisji, przeprowadzanie egzaminów lub sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, oraz przygotowywanie projektów pytań i zadań na egzaminy lub sprawdzian umiejętności, uwzględniając zakres obowiązków poszczególnych członków.