§ 10

§ 10. Rozporzàdzenie wchodzi w˝ycie po up∏ywie14 dni od dnia og∏oszenia.Minister Finansów: wz. E. Suchocka-RoguskaZa∏àcznik do rozporzàdzenia Ministra Finansówzdnia 27 paêdziernika 2009 r. (poz. 1453)REGULAMIN PRZEPROWADZANIA EGZAMINU UZUPE¸NIAJÑCEGO DLA MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOÂCIOWYCH UPRAWNIAJÑCEGO DO WYKONYWANIA CZYNNOÂCI DORADZTWA INWESTYCYJNEGO1) Egzamin uzupe∏niajàcy dla maklerów papierówwartoÊciowych uprawniajàcy do wykonywaniaczynnoÊci doradztwa inwestycyjnego, zwany dalej„egzaminem uzupe∏niajàcym”, przeprowadza po-wo∏ana na podstawie art. 128 ust. 6ustawy zdnia29 lipca 2005 r. oobrocie instrumentami finanso-wymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, zpóên. zm.), zwa-nej dalej „ustawà”, przez Przewodniczàcego Ko-misji Nadzoru Finansowego komisja egzaminacyj-na dla maklerów papierów wartoÊciowych, zwanadalej „komisjà egzaminacyjnà”.2) Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzaniaegzaminu uzupe∏niajàcego sà podawane do wia-domoÊci publicznej wsposób, októrym mowawart. 128 ust. 4ustawy.3) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powaniakandydatów przed przystàpieniem do egzaminuuzupe∏niajàcego:a) wcelu zg∏oszenia si´ na egzamin uzupe∏niajàcynale˝y przes∏aç do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego wype∏niony formularz wnioskurejestrowego zzaznaczeniem preferowanegoprzez siebie terminu egzaminu uzupe∏niajàcegooraz zdj´cie,b) wcelu przystàpienia do egzaminu uzupe∏niajà-cego nale˝y wterminie co najmniej 14 dniprzed datà tego egzaminu okreÊlonà przez kan-dydata we wniosku rejestrowym wnieÊç op∏at´egzaminacyjnà; dowód wniesienia op∏aty egza-minacyjnej powinien wp∏ynàç do urz´du Komi-sji Nadzoru Finansowego wterminie co naj-mniej 14 dni przed datà egzaminu uzupe∏niajà-cego,c) kandydat, który spe∏ni∏ wymogi, októrych mo-wa wlit. aib, jest informowany pisemnieomiejscu iterminie egzaminu uzupe∏niajàcego;je˝eli kandydat nie okreÊli∏ we wniosku rejestro-wym preferowanego przez siebie terminu, jeston kwalifikowany na pierwszy wolny termin.4) Egzamin uzupe∏niajàcy przeprowadza si´ wwy-dzielonej sali, zwanej dalej „salà egzaminacyjnà”,lub salach egzaminacyjnych, wwarunkach umo˝-liwiajàcych zdajàcym samodzielnoÊç pracy, ako-misji egzaminacyjnej — czuwanie nad zgodnymzregulaminem przebiegiem egzaminu uzupe∏nia-jàcego.5) Egzamin uzupe∏niajàcy przebiega wnast´pujàcysposób:a) wejÊcie do sali egzaminacyjnej odbywa si´ zaokazaniem dokumentu potwierdzajàcego to˝sa-moÊç izawierajàcego zdj´cie kandydata,b) kandydat b´dàcy uczestnikiem egzaminu uzu-pe∏niajàcego potwierdza w∏asnor´cznym pod-pisem nadane mu przez komisj´ egzaminacyj-nà oznaczenie kodowe,c) uczestnicy egzaminu uzupe∏niajàcego nie mogàwnosiç do sali egzaminacyjnej toreb podró˝-nych, neseserów, okryç wierzchnich lub innychniedozwolonych przez komisj´ egzaminacyjnàprzedmiotów; wprzypadkach uzasadnionychwarunkami lokalowymi, wjakich jest przepro-wadzany egzamin uzupe∏niajàcy, komisja egza-minacyjna mo˝e odstàpiç od powy˝szego zaka-zu.6) Egzamin uzupe∏niajàcy ma form´ testu sk∏adajà-cego si´ z30 pytaƒ.7) Rozwiàzywanie testu trwa 1godzin´. Czas rozpo-cz´cia izakoƒczenia rozwiàzywania testu okreÊla-jà przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej lubupowa˝niona przez niego osoba.8) Wczasie egzaminu uzupe∏niajàcego uczestnik niepowinien opuszczaç sali egzaminacyjnej. Wuza-sadnionych przypadkach przewodniczàcy, zast´p-ca przewodniczàcego, cz∏onek komisji egzamina-cyjnej lub osoba upowa˝niona przez przewodni-czàcego komisji egzaminacyjnej udzielajà zgodywww.rcl.gov.pl Dziennik Ustaw Nr 187—14084—Poz. 1453na opuszczenie sali egzaminacyjnej — po zapew-nieniu warunków wykluczajàcych mo˝liwoÊç kon-taktowania si´ uczestnika zinnymi zdajàcymiiosobami postronnymi oraz pos∏ugiwania si´ nie-dozwolonymi materia∏ami pomocniczymi. Na czasnieobecnoÊci wsali egzaminacyjnej zdajàcy prze-kazuje prac´ egzaminacyjnà przewodniczàcemu,zast´pcy przewodniczàcego, cz∏onkowi komisjiegzaminacyjnej lub osobie upowa˝nionej przezprzewodniczàcego komisji egzaminacyjnej. CzasnieobecnoÊci wsali egzaminacyjnej odnotowujesi´ na karcie odpowiedzi.9) Przewodniczàcy lub zast´pca przewodniczàcegokomisji egzaminacyjnej majà prawo wykluczyçzegzaminu uzupe∏niajàcego osoby, które podczasegzaminu korzysta∏y zcudzej pomocy, pos∏ugiwa-∏y si´ niedozwolonymi przez komisj´ egzaminacyj-nà materia∏ami pomocniczymi, pomaga∏y innymuczestnikom egzaminu uzupe∏niajàcego lub win-ny sposób zak∏óca∏y przebieg egzaminu uzupe∏-niajàcego.10) Wprzypadku naruszenia tajemnicy s∏u˝bowejprzewodniczàcy komisji egzaminacyjnej mo˝euniewa˝niç przeprowadzony egzamin uzupe∏nia-jàcy, powiadamiajàc otym Przewodniczàcego Ko-misji Nadzoru Finansowego. Uniewa˝nienie egza-minu uzupe∏niajàcego mo˝e nastàpiç zarównowstosunku do wszystkich zdajàcych, jak ipo-szczególnych uczestników, za zwrotem wniesio-nych op∏at za egzamin uzupe∏niajàcy tym uczest-nikom, którzy nie ponoszà odpowiedzialnoÊci zauniewa˝nienie egzaminu uzupe∏niajàcego.11) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania pozakoƒczeniu egzaminu uzupe∏niajàcego:a) po zakoƒczeniu egzaminu uzupe∏niajàcegouczestnik zwraca kart´ odpowiedzi, po uprzed-nim naniesieniu nadanego mu oznaczenia ko-dowego, oraz ponownie sk∏ada podpis na liÊcieobecnoÊci; karta odpowiedzi bez prawid∏owonaniesionego oznaczenia kodowego nie b´dzieoceniana przez komisj´ egzaminacyjnà,b) uczestnik, który zakoƒczy∏ egzamin uzupe∏niajà-cy przed og∏oszeniem koƒca tego egzaminuprzez przewodniczàcego komisji egzaminacyj-nej lub upowa˝nionà przez niego osob´, pozo-stawia swój test przy wyjÊciu; b´dzie móg∏ po-nownie otrzymaç swój test bezpoÊrednio poog∏oszeniu zakoƒczenia egzaminu uzupe∏niajà-cego lub wterminie póêniejszym wurz´dzieKomisji Nadzoru Finansowego,c) test egzaminacyjny po egzaminie uzupe∏niajà-cym jest udost´pniany wurz´dzie Komisji Nad-zoru Finansowego po rozpatrzeniu wnioskówoponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci ocenywyniku z∏o˝onego egzaminu uzupe∏niajàcego.12) Komisja sporzàdza protokó∏ przebiegu egzaminuuzupe∏niajàcego, który powinien zawieraç: imionainazwiska przewodniczàcego, zast´pcy przewod-niczàcego, sekretarza ipozosta∏ych cz∏onków ko-misji egzaminacyjnej, czas rozpocz´cia izakoƒcze-nia egzaminu uzupe∏niajàcego oraz opis wa˝niej-szych zdarzeƒ, jakie zasz∏y wczasie jego trwania.Do protoko∏u nale˝y do∏àczyç test egzaminacyjnywwersji podstawowej zkodami prawid∏owychodpowiedzi, powiàzania pytaƒ zestawu podstawo-wego zzestawami egzaminacyjnymi, list´ zdajà-cych uczestników oraz wyniki koƒcowe. Protokó∏podpisujà przewodniczàcy, zast´pca przewodni-czàcego, sekretarz ipozostali cz∏onkowie komisjiegzaminacyjnej.13) Ka˝de pytanie testu egzaminacyjnego ocenia ko-misja egzaminacyjna wed∏ug nast´pujàcych za-sad:a) odpowiedê dobra — dwa punkty,b) odpowiedê z∏a — minus jeden punkt (punktujemny),c) brak odpowiedzi — zero punktów.14) Wy∏àcznà podstaw´ oceny stanowià odpowiedziudzielone przez zdajàcego egzamin uzupe∏niajàcyna za∏àczonych do testu formularzu lub karcie od-powiedzi. Je˝eli zdajàcy nie dostosuje si´ do in-strukcji wype∏niania karty odpowiedzi, komisjaegzaminacyjna mo˝e odstàpiç wstosunku do nie-go od oceny wyników egzaminu uzupe∏niajàcego.15) Warunkiem z∏o˝enia przez uczestnika egzaminuuzupe∏niajàcego zwynikiem pozytywnym jestotrzymanie co najmniej 40 punktów.16) Termin imiejsce og∏oszenia wyników egzaminuuzupe∏niajàcego oraz wydawania zaÊwiadczeƒoz∏o˝eniu egzaminu uzupe∏niajàcego ustala prze-wodniczàcy komisji egzaminacyjnej.17) Obowiàzujà nast´pujàce zasady dotyczàce wnios-ków oponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oce-ny wyniku z∏o˝onego egzaminu uzupe∏niajàcego:a) ka˝dy uczestnik egzaminu uzupe∏niajàcego mo-˝e zwróciç si´ do komisji egzaminacyjnej, za po-Êrednictwem Przewodniczàcego Komisji Nad-zoru Finansowego, oponowne sprawdzenieprawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egza-minu uzupe∏niajàcego; wniosek wtej sprawiepowinien wp∏ynàç do urz´du Komisji NadzoruFinansowego wterminie nie d∏u˝szym ni˝ 4dnirobocze od dnia og∏oszenia wyników egzaminuuzupe∏niajàcego,b) przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej infor-muje opozytywnym lub negatywnym stanowi-sku komisji egzaminacyjnej wterminie 15 dniroboczych od dnia up∏ywu terminu sk∏adaniawniosków oponowne sprawdzenie prawid∏o-woÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu uzu-pe∏niajàcego przez uczestników,c) zustaleƒ komisji egzaminacyjnej wsprawie roz-patrzenia wniosków, októrych mowa wlit. b,sporzàdzany jest aneks do protoko∏u przebieguegzaminu uzupe∏niajàcego, na zasadach okreÊ-lonych wpkt 12.18) Osobom, które z∏o˝y∏y egzamin uzupe∏niajàcyzwynikiem pozytywnym, komisja egzaminacyjnawydaje zaÊwiadczenie.www.rcl.gov.pl