§ 2

§ 2. Do zawiadomienia, o którym mowa w art. 25 ust. 1 ustawy, podmiot składający zawiadomienie załącza:1) poświadczoną kopię dokumentu potwierdzającego tożsamość podmiotu składającego zawiadomienie zawierającego co najmniej imię, nazwisko, miejsce zamieszkania, datę i miejsce urodzenia oraz wize-runek — w przypadku osób fizycznych albo orygi-nał lub poświadczoną kopię odpisu z Krajowego Rejestru Sądowego lub innego właściwego reje-stru prowadzonego przez upoważniony organ, wy-dane nie później niż 3 miesiące przed dniem złoże-nia zawiadomienia, zawierającego co najmniej na-zwę, adres siedziby, imiona i nazwiska osób upraw-nionych do reprezentacji wraz z zasadami repre-zentacji i formę prawną — w przypadku osób prawnych lub jednostek organizacyjnych nieposia-dających osobowości prawnej. Jeżeli zgodnie z przepisami dotyczącymi innego właściwego reje-stru odpis nie zawiera wszystkich informacji wska-zanych w zdaniu poprzedzającym, informacje te należy przekazać w formie oświadczenia;2) poświadczone kopie statutu, umowy spółki lub inne-go dokumentu poświadczającego przedmiot działal-ności podmiotu składającego zawiadomienie, o ile wykonuje działalność gospodarczą, albo oświad- czenie, że nie wykonuje działalności gospodarczej;3) graficzny schemat organizacyjny grupy, o której mowa w art. 25b ust. 1 pkt 4 ustawy, do której na-leży podmiot składający zawiadomienie, obejmu-jącej podmioty od niego zależne oraz podmioty, w których podmiot ten oraz podmioty od niego za-leżne posiadają znaczący udział kapitałowy w ro-zumieniu art. 3 pkt 14 ustawy z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupełniającym nad instytucja-mi kredytowymi, zakładami ubezpieczeń, zakłada-mi reasekuracji i firmami inwestycyjnymi wcho-dzącymi w skład konglomeratu finansowego (Dz. U. Nr 83, poz. 719, z 2006 r. Nr 157, poz. 1119 oraz z 2009 r. Nr 42, poz. 341), z oznaczeniem nazw i adresów siedziby podmiotów wchodzących w skład grupy, przedmiotów ich działalności oraz rodzaju i zakresu powiązań między podmiotami w grupie, a w przypadku podmiotów podlegają-cych nadzorowi sprawowanemu przez organ nad-zoru nad rynkiem finansowym — ze wskazaniem także organu nadzoru;4) poświadczone kopie dokumentów tożsamości członków zarządu podmiotu składającego zawia-domienie lub osób kierujących jego działalnością zawierających co najmniej imię, nazwisko, adres zamieszkania, datę i miejsce urodzenia oraz wize-runek — w przypadku gdy składający zawiadomie-nie jest osobą prawną lub jednostką organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej;5) poświadczone kopie dokumentów tożsamości osób przewidzianych na członków zarządu banku krajowego, zawierających co najmniej imię, nazwi-sko, adres zamieszkania, datę i miejsce urodzenia oraz wizerunek, o ile przewidywane są zmiany w tym zakresie, albo oświadczenie o braku zamia-ru dokonywania takich zmian;6) oświadczenie o zamiarze nabycia albo objęcia ak-cji lub praw z akcji banku krajowego lub zamiarze stania się podmiotem dominującym banku krajo-wego, ze wskazaniem nazwy oraz adresu siedziby banku krajowego, którego dotyczy zawiadomie-nie;7) życiorys składającego zawiadomienie — jeżeli jest osobą fizyczną, życiorysy osób wymienionych w pkt 4 i 5, dokumenty poświadczające ich wykształ-cenie, kwalifikacje i doświadczenie zawodowe;1081ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)z dnia 20 sierpnia 2010 r.w sprawie dokumentów załączanych do zawiadomień o zamiarze nabycia albo objęcia akcjilub praw z akcji banku krajowego lub o zamiarze stania się podmiotem dominującym banku krajowego2)1) Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 roz-porządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada 2007 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Mini-stra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592).2) Niniejsze rozporządzenie w zakresie swojej regulacji doko-nuje wdrożenia dyrektywy 2007/44/WE Parlamentu Euro-pejskiego i Rady z dnia 5 września 2007 r. zmieniającej dy-rektywę Rady 92/49/EWG oraz dyrektywy 2002/83/WE, 2004/39/WE, 2005/68/WE i 2006/48/WE w zakresie zasad proceduralnych i kryteriów oceny stosowanych w ramach oceny ostrożnościowej przypadków nabycia lub zwiększe-nia udziałów w podmiotach sektora finansowego (Dz. Urz. UE L 247 z 21.09.2007, str. 1).3) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2002 r. Nr 126, poz. 1070, Nr 141, poz. 1178, Nr 144, poz. 1208, Nr 153, poz. 1271, Nr 169, poz. 1385 i 1387 i Nr 241, poz. 2074, z 2003 r. Nr 50, poz. 424, Nr 60, poz. 535, Nr 65, poz. 594, Nr 228, poz. 2260 i Nr 229, poz. 2276, z 2004 r. Nr 64, poz. 594, Nr 68, poz. 623, Nr 91, poz. 870, Nr 96, poz. 959, Nr 121, poz. 1264, Nr 146, poz. 1546 i Nr 173, poz. 1808, z 2005 r. Nr 83, poz. 719, Nr 85, poz. 727, Nr 167, poz. 1398 i Nr 183, poz. 1538, z 2006 r. Nr 104, poz. 708, Nr 157, poz. 1119, Nr 190, poz. 1401 i Nr 245, poz. 1775, z 2007 r. Nr 42, poz. 272 i Nr 112, poz. 769, z 2008 r. Nr 171, poz. 1056, Nr 192, poz. 1179, Nr 209, poz. 1315 i Nr 231, poz. 1546, z 2009 r. Nr 18, poz. 97, Nr 42, poz. 341, Nr 65, poz. 545, Nr 71, poz. 609, Nr 127, poz. 1045, Nr 131, poz. 1075, Nr 144, poz. 1176, Nr 165, poz. 1316, Nr 166, poz. 1317, Nr 168, poz. 1323 i Nr 201, poz. 1540 oraz z 2010 r. Nr 40, poz. 226, Nr 81, poz. 530 i Nr 126, poz. 853. Dziennik Ustaw Nr 161 — 12263 — Poz. 1081 8) informacje dotyczące składającego zawiadomienie oraz każdej z osób wymienionych w pkt 4 i 5:a) z Krajowego Rejestru Karnego o skazaniu za przestępstwo lub przestępstwo skarbowe, po-stępowaniach warunkowo umorzonych, wyda-ne nie później niż 3 miesiące przed dniem złoże-nia zawiadomienia, a w przypadku osób, które w okresie 10 lat poprzedzających dzień złożenia zawiadomienia miały miejsce zamieszkania po-za Rzecząpospolitą Polską — wydane przez Kra-jowy Rejestr Karny oraz przez właściwe organy państw, w których osoby te miały w okresie 10 lat poprzedzających dzień złożenia zawiado-mienia miejsce zamieszkania,b) oświadczenia o zakończonych ukaraniem postę-powaniach administracyjnych i dyscyplinar-nych,c) oświadczenia o zakończonych postępowaniach sądowych w sprawach gospodarczych, postę-powaniach związanych z likwidacją, upadłoś-cią, likwidacją majątku upadłego lub postępo-waniem naprawczym, a także informacje o za-kończonych postępowaniach związanych z li-kwidacją, upadłością, likwidacją majątku upad-łego lub postępowaniem naprawczym prowa-dzonych przeciwko podmiotowi, w którym pod-miot składający zawiadomienie posiada udział równy lub przekraczający 10 % ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu lub w kapita-le zakładowym lub wobec którego podmiot skła-dający zawiadomienie jest podmiotem dominu-jącym;9) oświadczenia składającego zawiadomienie oraz każdej z osób wymienionych w pkt 4 i 5 o toczą-cych się postępowaniach:a) karnych o przestępstwo umyślne — z wyłącze-niem przestępstw ściganych z oskarżenia pry-watnego — lub postępowaniach w sprawie o przestępstwo skarbowe, w tym związanych z odpowiedzialnością, o której mowa w przepi-sach o odpowiedzialności podmiotów zbioro-wych za czyny zabronione pod groźbą kary,b) dyscyplinarnych, administracyjnych przeciwko danej osobie o nałożenie kary lub innej sankcji administracyjnej,c) sądowych w sprawach gospodarczych przeciw-ko danej osobie, postępowaniach związanych z likwidacją, upadłością, likwidacją majątku upadłego lub postępowaniem naprawczym, a także o postępowaniach związanych z likwida-cją, upadłością, likwidacją majątku upadłego lub postępowaniem naprawczym prowadzo-nych przeciwko podmiotowi, w którym podmiot składający zawiadomienie posiada udział równy lub przekraczający 10 % ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu lub w kapitale zakła-dowym lub wobec którego podmiot składający zawiadomienie jest podmiotem dominującym— mogących mieć wpływ na ocenę podmiotu skła-dającego zawiadomienie w świetle kryteriów okreś- lonych w art. 25h ust. 2 ustawy;10) oświadczenia składającego zawiadomienie o:a) środkach nadzorczych, jakie w okresie 5 lat po-przedzających złożenie zawiadomienia były po-dejmowane przez właściwy organ nadzoru w stosunku do podmiotu składającego zawia-domienie w związku z nieprawidłowościami w jego działalności, jeżeli podmiot składający zawiadomienie wykonuje lub wykonywał dzia-łalność podlegającą nadzorowi właściwego or-ganu nadzoru w państwie, w którym ma swoją siedzibę, albo oświadczenie, że nie wykonywał i nie wykonuje takiej działalności,b) środkach nadzorczych, jakie w okresie 5 lat po-przedzających złożenie zawiadomienia były po-dejmowane przez właściwy organ nadzoru w stosunku do podmiotu, w którym podmiot składający zawiadomienie posiada lub posiadał udział równy lub przekraczający 10 % ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu lub w kapitale zakładowym lub wobec którego pod-miot składający zawiadomienie jest lub był pod-miotem dominującym, w związku z nieprawid-łowościami w działalności tego podmiotu, jeżeli podmiot ten wykonuje lub wykonywał działal-ność podlegającą nadzorowi właściwego orga-nu nadzoru w państwie, w którym ma swoją siedzibę, albo oświadczenie, że podmiot składa-jący zawiadomienie nie posiadał i nie posiada takich udziałów lub że nie był i nie jest takim podmiotem dominującym,c) środkach nadzorczych, jakie w okresie 5 lat po-przedzających złożenie zawiadomienia były po-dejmowane przez właściwy organ nadzoru w stosunku do podmiotu składającego zawiado-mienie będącego osobą fizyczną albo w stosun-ku do członków organu zarządzającego podmio-tu składającego zawiadomienie, w związku z nie-prawidłowościami w działalności innych pod-miotów podlegających nadzorowi właściwego organu nadzoru, w których podmiot składający zawiadomienie będący osobą fizyczną albo czło-nek organu zarządzającego podmiotu składają-cego zawiadomienie był członkiem organu za-rządzającego w okresie podjęcia środków nad-zorczych, albo oświadczenie, że podmiot składa-jący zawiadomienie będący osobą fizyczną albo członek organu zarządzającego podmiotu skła-dającego zawiadomienie nie był członkiem orga-nu zarządzającego podmiotu podlegającego nadzorowi właściwego organu nadzoru,d) zobowiązaniach, o których mowa w art. 25h ust. 3 ustawy,e) przypadkach odmowy uzyskania lub cofnięcia jakiegokolwiek zezwolenia lub zgody w związku z wykonywaną lub planowaną działalnością albo pełnieniem funkcji na rynku finansowym, z podaniem przyczyn, f) przypadkach ustania z inicjatywy pracodawcy lub zleceniodawcy zatrudnienia w jakiejkolwiek postaci w instytucji wykonującej działalność na rynku finansowym, z podaniem przyczyn,g) prowadzonych przez właściwe organy nadzoru państw członkowskich Unii Europejskiej w okre-sie ostatnich 5 lat postępowaniach z wniosku Dziennik Ustaw Nr 161 — 12264 — Poz. 1081 lub zawiadomienia podmiotu składającego za-wiadomienie, dotyczących zamiaru nabycia albo objęcia akcji lub udziałów albo stania się pod-miotem dominującym instytucji kredytowej, za-kładu ubezpieczeń lub firmy inwestycyjnej, z po-daniem organu prowadzącego postępowanie, daty wszczęcia i zakończenia postępowania, oznaczeniem podmiotu, którego dotyczył za-miar, oraz wskazaniem wyników postępowania;11) zweryfikowane przez podmiot uprawniony do czynności rewizji finansowej sprawozdania finan-sowe podmiotu składającego zawiadomienie za ostatnie 3 lata przed datą złożenia zawiadomienia lub z całego okresu działalności, jeżeli podmiot składający zawiadomienie wykonuje działalność gospodarczą przez czas krótszy niż okres 3 lat, w przypadku gdy obowiązek sporządzania takich sprawozdań finansowych wynika z odrębnych przepisów prawa; w przypadku gdy zawiadomienie zostało złożone w okresie poprzedzającym sporzą-dzenie sprawozdania finansowego za okres dane-go roku obrotowego i jego weryfikację, składający zawiadomienie powinien przedłożyć wstępne sprawozdanie finansowe, a w razie jego braku — inne dokumenty potwierdzające jego sytuację finansową, aktualną na dzień złożenia zawiadomie-nia;12) potwierdzone przez właściwe banki informacje o przepływach środków pieniężnych na rachun-kach bankowych podmiotu składającego zawiado-mienie, obejmujące okres roku do dnia złożenia zawiadomienia;13) kopie zeznań podatkowych składanych na podsta-wie przepisów o podatku dochodowym od osób fizycznych za ostatnie 3 lata podatkowe — w przy-padku podmiotu składającego zawiadomienie bę-dącego osobą fizyczną, który nie ma obowiązku sporządzania sprawozdań finansowych;14) zaświadczenie właściwych organów podatkowych o niezaleganiu w podatkach lub stwierdzające stan zaległości podmiotu składającego zawiadomienie oraz zaświadczenie wydane przez właściwą insty-tucję ubezpieczeń społecznych o niezaleganiu w opłacaniu składek na ubezpieczenia społeczne;15) informację o ratingach podmiotu składającego za-wiadomienie oraz jego podmiotów zależnych oraz ich zmianach w okresie ostatnich 3 lat poprzedza-jących dzień złożenia zawiadomienia, ze wskaza-niem instytucji nadającej rating oraz wyjaśnieniem jego znaczenia, albo o braku nadanego ratingu;16) oświadczenie o liczbie akcji lub praw z akcji, które mają być nabyte albo objęte, ze wskazaniem ich udziału w liczbie głosów na walnym zgromadze-niu i kapitale zakładowym z uwzględnieniem wszystkich przywilejów lub ograniczeń, lub cha-rakterystykę będących przedmiotem zamierzone-go nabycia uprawnień podmiotu dominującego wraz z prawami lub statusem, z którymi wiążą się te uprawnienia;17) w przypadku działania w porozumieniu — charak-terystykę porozumienia, ze wskazaniem prawa właściwego oraz praw i obowiązków stron porozu-mienia;18) oświadczenie o wysokości i udokumentowanym źródle pochodzenia środków, które mają być prze-znaczone na realizację zamiaru, o którym mowa w art. 25 ust. 1 ustawy, oraz o sposobie i termi-nach ich przekazania, jak również wskazanie, czy są one pożyczone lub w inny sposób obciążone, ze wskazaniem pożyczkodawcy lub podmiotu, na rzecz którego środki są obciążone, oraz tytułu prawnego do korzystania z tych środków, warun-ków udzielenia pożyczki lub obciążenia środków i zwrotu pożyczki lub ustania obciążenia;19) oświadczenie o aktywach podmiotu składającego zawiadomienie, które mają być zbyte w ciągu roku od dnia złożenia zawiadomienia ze wskazaniem żądanej ceny;20) w zakresie informacji dotyczących planów marke-tingowych, operacyjnych, finansowych oraz orga-nizacji i zarządzania — plany inwestycyjne składa-jącego zawiadomienie w stosunku do banku krajo-wego oraz proponowane kierunki rozwoju działal-ności banku krajowego:a) w przypadku zamiaru nabycia albo objęcia akcji lub praw z akcji banku krajowego w liczbie po-zwalającej na uzyskanie lub przekroczenie 50 % głosów na walnym zgromadzeniu lub w kapita-le zakładowym albo stania się podmiotem do-minującym banku krajowego plan działalności obejmujący:— plan rozwoju działalności banku krajowego, obejmujący uzasadnienie zamiaru, którego dotyczy zawiadomienie, średnioterminowe cele finansowe, kierunki rozwoju działalności obejmujące przewidywane zmiany w zakresie docelowych grup klientów i oferowanych pro-duktów, działania mające na celu integrację banku krajowego z grupą podmiotów, do któ-rej należy podmiot składający zawiadomienie,— oczekiwane przyszłe dane finansowe banku krajowego na okres 3 lat, obejmujące przewi-dywany bilans oraz rachunek zysków i strat, przewidywane wskaźniki wypłacalności, in-formację o poziomie narażenia na poszcze-gólne rodzaje ryzyka, przewidywane transak-cje wewnątrz grupy,— opis wpływu realizacji zamiaru objętego za-wiadomieniem na organizację banku krajowe-go i zarządzanie bankiem krajowym obejmu-jący liczbę członków zarządu i podział zadań między członków zarządu, projektowane regu-lacje wewnętrzne banku krajowego, w tym w zakresie rachunkowości, badania sprawo-zdań finansowych i kontroli wewnętrznej, oraz osoby odpowiedzialne za ich realizację,— projektowaną architekturę systemów infor-matycznych banku krajowego, w tym w za-kresie polityki kontraktowej, przepływu da-nych, zastosowania oprogramowania we-wnętrznego i zewnętrznego oraz bezpieczeń-stwa danych i systemów,— politykę w zakresie zlecania wykonywania czynności bankowych innym podmiotom, w tym w zakresie praw i obowiązków banku krajowego w ramach umów z tymi podmiota-mi, Dziennik Ustaw Nr 161 — 12265 — Poz. 1081 b) w przypadku kiedy zamiar dotyczy nabycia albo objęcia akcji lub praw z akcji w liczbie odpowia-dającej 20 % lub więcej głosów na walnym zgromadzeniu banku krajowego lub jego kapi-tału zakładowego strategię działalności obej-mującą:— okres, przez jaki podmiot składający zawiado-mienie zamierza posiadać akcje lub prawa z akcji banku krajowego oraz zamiary zwięk-szenia, zmniejszenia lub utrzymania liczby po-siadanych akcji lub praw z akcji w przyszłości,— oświadczenie, czy podmiot składający zawia-domienie zamierza być aktywnym akcjona-riuszem mniejszościowym, ze wskazaniem, jakie kierunki rozwoju działalności banku kra-jowego będzie popierał, a jakich nie, wraz z uzasadnieniem takiego stanowiska,— oświadczenie o woli i możliwościach finanso-wych udziału w podwyższaniu kapitału zakła-dowego banku krajowego w przypadku roz-woju jego działalności lub trudności finanso-wych,— szczegółowy opis wpływu na finanse banku krajowego (z uwzględnieniem polityki w za-kresie dywidendy),— strategię rozwoju banku krajowego,— lokaty aktywów,— oczekiwania podmiotu składającego zawia-domienie w zakresie wskazanym w lit. a tiret pierwsze,c) w przypadku kiedy zamiar dotyczy nabycia albo objęcia akcji lub praw z akcji w liczbie odpowia-dającej 10 % lub więcej głosów na walnym zgro-madzeniu banku krajowego lub jego kapitału zakładowego, strategię działalności obejmującą dane wskazane w lit. b tiret 1—3;21) pełnomocnictwo lub inny dokument potwierdzają-cy umocowanie osób podpisujących zawiadomie-nie do działania w imieniu podmiotu składającego zawiadomienie;22) pełnomocnictwo do doręczeń w toku postępowa-nia w przedmiocie zawiadomienia — w sytuacji, o której mowa w art. 25e ust. 1 ustawy.