§ 2

§ 2. Do zawiadomienia, o którym mowa w art. 54 ust. 1 ustawy, podmiot składający zawiadomienie za-łącza:1) poświadczoną kopię dokumentu potwierdzającego tożsamość podmiotu składającego zawiadomienie zawierającego co najmniej imię, nazwisko, miejsce zamieszkania, datę i miejsce urodzenia oraz wize-runek — w przypadku osób fizycznych albo orygi-nał lub poświadczoną kopię odpisu z Krajowego Rejestru Sądowego lub innego właściwego reje-stru prowadzonego przez upoważniony organ, wy-dane nie później niż 3 miesiące przed dniem złoże-nia zawiadomienia, zawierającego co najmniej na-zwę, adres siedziby, imiona i nazwiska osób upraw-nionych do reprezentacji wraz z zasadami repre-zentacji i formę prawną — w przypadku osób prawnych lub jednostek organizacyjnych nieposia-dających osobowości prawnej. Jeżeli zgodnie z przepisami dotyczącymi innego właściwego reje-stru odpis nie zawiera wszystkich informacji wska-zanych w zdaniu poprzedzającym, informacje te należy przekazać w formie oświadczenia;2) poświadczone kopie statutu, umowy spółki lub in-nego dokumentu poświadczającego przedmiot działalności podmiotu składającego zawiadomie-nie, o ile wykonuje działalność gospodarczą, albo oświadczenie, że nie wykonuje działalności gospo-darczej;3) graficzny schemat organizacyjny grupy, o której mowa w art. 54b ust. 1 pkt 4 ustawy, do której nale-ży podmiot składający zawiadomienie, obejmującej podmioty od niego zależne oraz podmioty, w któ-rych podmiot ten oraz podmioty od niego zależne posiadają znaczący udział kapitałowy w rozumieniu art. 3 pkt 14 ustawy z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nad-zorze uzupełniającym nad instytucjami kredytowy-mi, zakładami ubezpieczeń, zakładami reasekuracji i firmami inwestycyjnymi wchodzącymi w skład konglomeratu finansowego (Dz. U. Nr 83, poz. 719, z 2006 r. Nr 157, poz. 1119 oraz z 2009 r. Nr 42, poz. 341), z oznaczeniem nazw i adresów siedziby podmiotów wchodzących w skład grupy, przedmio-tów ich działalności oraz rodzaju i zakresu powiązań między podmiotami w grupie, a w przypadku pod-miotów podlegających nadzorowi właściwego organu nadzoru nad rynkiem finansowym — ze wskazaniem tego organu nadzoru;4) poświadczone kopie dokumentów tożsamości członków zarządu podmiotu składającego zawia-domienie lub osób kierujących jego działalnością zawierających co najmniej imię, nazwisko, adres zamieszkania, datę i miejsce urodzenia oraz wize-runek — w przypadku gdy składający zawiadomie-nie jest osobą prawną lub jednostką organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej;5) poświadczone kopie dokumentów tożsamości osób przewidzianych na członków zarządu towa-rzystwa, zawierających co najmniej imię, nazwi-sko, adres zamieszkania, datę i miejsce urodzenia oraz wizerunek, o ile przewidywane są zmiany w tym zakresie, albo oświadczenie o braku zamia-ru dokonywania takich zmian;6) oświadczenie o zamiarze nabycia albo objęcia ak-cji lub praw z akcji towarzystwa lub zamiarze sta-nia się podmiotem dominującym towarzystwa, ze wskazaniem nazwy oraz adresu siedziby towarzy-stwa, którego dotyczy zawiadomienie;7) życiorys składającego zawiadomienie — jeżeli jest osobą fizyczną, życiorysy osób wymienionych w pkt 4 i 5, dokumenty poświadczające ich wy-kształcenie, kwalifikacje i doświadczenie zawodo-we;8) informacje dotyczące składającego zawiadomienie oraz każdej z osób wymienionych w pkt 4 i 5:a) z Krajowego Rejestru Karnego o skazaniu za przestępstwo lub przestępstwo skarbowe, po-stępowaniach warunkowo umorzonych, wyda-ne nie później niż 3 miesiące przed dniem złoże-1083ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)z dnia 20 sierpnia 2010 r.w sprawie dokumentów załączanych do zawiadomień o zamiarze nabycia albo objęcia akcji lub praw z akcjitowarzystwa funduszy inwestycyjnych lub o zamiarze stania się podmiotem dominującym towarzystwafunduszy inwestycyjnych2)1) Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 roz-porządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada 2007 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Mini-stra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592).2) Niniejsze rozporządzenie w zakresie swojej regulacji doko-nuje wdrożenia dyrektywy 2007/44/WE Parlamentu Euro-pejskiego i Rady z dnia 5 września 2007 r. zmieniającej dyrektywę Rady 92/49/EWG oraz dyrektywy 2002/83/WE, 2004/39/WE, 2005/68/WE i 2006/48/WE w zakresie zasad proceduralnych i kryteriów oceny stosowanych w ramach oceny ostrożnościowej przypadków nabycia lub zwiększe-nia udziałów w podmiotach sektora finansowego (Dz. Urz. UE L 247 z 21.09.2007, str. 1).3) Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2005 r. Nr 83, poz. 719, Nr 183, poz. 1537 i 1538 i Nr 184, poz. 1539, z 2006 r. Nr 157, poz. 1119, z 2007 r. Nr 112, poz. 769, z 2008 r. Nr 231, poz. 1546, z 2009 r. Nr 18, poz. 97, Nr 42, poz. 341, Nr 168, poz. 1323 i Nr 201, poz. 1540 oraz z 2010 r. Nr 81, poz. 530, Nr 106, poz. 670 i Nr 126, poz. 853. Dziennik Ustaw Nr 161 — 12271 — Poz. 1083 nia zawiadomienia, a w przypadku osób, które w okresie 10 lat poprzedzających dzień złożenia zawiadomienia miały miejsce zamieszkania po-za Rzecząpospolitą Polską — wydane przez Kra-jowy Rejestr Karny oraz przez właściwe organy państw, w których osoby te miały w okresie 10 lat poprzedzających dzień złożenia zawiado-mienia miejsce zamieszkania,b) oświadczenia o zakończonych ukaraniem postę-powaniach administracyjnych i dyscyplinarnych,c) oświadczenia o zakończonych postępowaniach sądowych w sprawach gospodarczych, postę-powaniach związanych z likwidacją, upadłością, likwidacją majątku upadłego lub postępowa-niem naprawczym, a także informacje o zakoń-czonych postępowaniach związanych z likwida-cją, upadłością, likwidacją majątku upadłego lub postępowaniem naprawczym prowadzo-nych przeciwko podmiotowi, w którym podmiot składający zawiadomienie posiada udział równy lub przekraczający 10 % ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu lub w kapitale zakła-dowym lub wobec którego podmiot składający zawiadomienie jest podmiotem dominującym;9) oświadczenia składającego zawiadomienie oraz każdej z osób wymienionych w pkt 4 i 5 o toczą-cych się postępowaniach:a) karnych o przestępstwo umyślne — z wyłącze-niem przestępstw ściganych z oskarżenia pry-watnego — lub postępowaniach w sprawie o przestępstwo skarbowe, w tym związanych z odpowiedzialnością, o której mowa w przepi-sach o odpowiedzialności podmiotów zbioro-wych za czyny zabronione pod groźbą kary,b) dyscyplinarnych, administracyjnych przeciwko danej osobie o nałożenie kary lub innej sankcji administracyjnej,c) sądowych w sprawach gospodarczych przeciw-ko danej osobie, postępowaniach związanych z upadłością, likwidacją lub postępowaniem na-prawczym, a także o postępowaniach związa-nych z likwidacją, upadłością, likwidacją mająt-ku upadłego lub postępowaniem naprawczym prowadzonych przeciwko podmiotowi, w któ-rym podmiot składający zawiadomienie posia-da udział równy lub przekraczający 10 % ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu lub w kapitale zakładowym lub wobec którego pod-miot składający zawiadomienie jest podmiotem dominującym— mogących mieć wpływ na ocenę podmiotu skła-dającego zawiadomienie w świetle kryteriów określonych w art. 54h ust. 2 ustawy;10) oświadczenia składającego zawiadomienie o:a) środkach nadzorczych, jakie w okresie 5 lat po-przedzających złożenie zawiadomienia były po-dejmowane przez właściwy organ nadzoru w stosunku do podmiotu składającego zawia-domienie w związku z nieprawidłowościami w jego działalności, jeżeli podmiot składający zawiadomienie wykonuje lub wykonywał dzia-łalność podlegającą nadzorowi właściwego or-ganu nadzoru w państwie, w którym ma swoją siedzibę, albo oświadczenie, że nie wykonywał i nie wykonuje takiej działalności,b) środkach nadzorczych, jakie w okresie 5 lat po-przedzających złożenie zawiadomienia były po-dejmowane przez właściwy organ nadzoru w stosunku do podmiotu, w którym podmiot składający zawiadomienie posiada lub posiadał udział równy lub przekraczający 10 % ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu lub w kapitale zakładowym lub wobec którego pod-miot składający zawiadomienie jest lub był pod-miotem dominującym, w związku z nieprawid-łowościami w działalności tego podmiotu, jeżeli podmiot ten wykonuje lub wykonywał działal-ność podlegającą nadzorowi właściwego orga-nu nadzoru w państwie, w którym ma swoją siedzibę, albo oświadczenie, że podmiot składa-jący zawiadomienie nie posiadał i nie posiada takich udziałów lub że nie był i nie jest takim podmiotem dominującym,c) środkach nadzorczych, jakie w okresie 5 lat po-przedzających złożenie zawiadomienia były po-dejmowane przez właściwy organ nadzoru w stosunku do podmiotu składającego zawiado-mienie będącego osobą fizyczną albo w stosun-ku do członków organu zarządzającego podmio-tu składającego zawiadomienie, w związku z nieprawidłowościami w działalności innych podmiotów podlegających nadzorowi właści-wego organu nadzoru, w których podmiot skła-dający zawiadomienie będący osobą fizyczną albo członek organu zarządzającego podmiotu składającego zawiadomienie był członkiem or-ganu zarządzającego w okresie podjęcia środ-ków nadzorczych, albo oświadczenie, że pod-miot składający zawiadomienie będący osobą fizyczną albo członek organu zarządzającego podmiotu składającego zawiadomienie nie był członkiem organu zarządzającego podmiotu podlegającego nadzorowi właściwego organu nadzoru,d) zobowiązaniach, o których mowa w art. 54h ust. 3 ustawy,e) przypadkach odmowy uzyskania lub cofnięcia jakiegokolwiek zezwolenia lub zgody w związku z wykonywaną lub planowaną działalnością albo pełnieniem funkcji w organach instytucji rynku finansowego, z podaniem przyczyn, f) przypadkach ustania z inicjatywy pracodawcy lub zleceniodawcy zatrudnienia w jakiejkolwiek postaci w instytucji rynku finansowego, z poda-niem przyczyn,g) prowadzonych przez właściwe organy nadzoru państw członkowskich Unii Europejskiej w okre-sie ostatnich 5 lat postępowaniach z wniosku lub zawiadomienia podmiotu składającego za-wiadomienie dotyczących zamiaru nabycia albo objęcia akcji lub udziałów albo stania się pod-miotem dominującym instytucji kredytowej, za-kładu ubezpieczeń lub firmy inwestycyjnej, z po-daniem organu prowadzącego postępowanie, daty wszczęcia i zakończenia postępowania, oznaczeniem podmiotu, którego dotyczył za-miar, oraz wskazaniem wyników postępowania; Dziennik Ustaw Nr 161 — 12272 — Poz. 1083 11) zweryfikowane przez podmiot uprawniony do czynności rewizji finansowej sprawozdania finan-sowe podmiotu składającego zawiadomienie, za ostatnie 3 lata przed datą złożenia zawiadomienia lub z całego okresu działalności, jeżeli podmiot składający zawiadomienie wykonuje działalność gospodarczą przez czas krótszy niż okres 3 lat, w przypadku gdy obowiązek sporządzania takich sprawozdań finansowych wynika z odrębnych przepisów prawa; w przypadku gdy zawiadomienie zostało złożone w okresie poprzedzającym sporzą-dzenie sprawozdania finansowego za okres dane-go roku obrotowego i jego weryfikację, składający zawiadomienie powinien przedłożyć wstępne sprawozdanie finansowe, a w razie jego braku — inne dokumenty potwierdzające jego sytuację finansową, aktualną na dzień złożenia zawiadomie-nia;12) potwierdzone przez właściwe banki informacje o przepływach środków pieniężnych na rachun-kach bankowych podmiotu składającego zawiado-mienie, obejmujące okres roku do dnia złożenia zawiadomienia;13) kopie zeznań podatkowych składanych na podsta-wie przepisów o podatku dochodowym od osób fizycznych za ostatnie 3 lata podatkowe — w przy-padku podmiotu składającego zawiadomienie bę-dącego osobą fizyczną, który nie ma obowiązku sporządzania sprawozdań finansowych;14) zaświadczenie właściwych organów podatkowych o niezaleganiu w podatkach lub stwierdzające stan zaległości podmiotu składającego zawiadomienie oraz zaświadczenie wydane przez właściwą insty-tucję ubezpieczeń społecznych albo o niezaleganiu w opłacaniu tych składek na ubezpieczenia spo-łeczne;15) informację o ratingach podmiotu składającego za-wiadomienie oraz jego podmiotów zależnych oraz ich zmianach w okresie ostatnich 3 lat poprzedza-jących dzień złożenia zawiadomienia, ze wskaza-niem instytucji nadającej rating oraz wyjaśnieniem jego znaczenia, albo o braku nadanego ratingu;16) oświadczenie o liczbie akcji lub praw z akcji, które mają być nabyte albo objęte, ze wskazaniem ich udziału w liczbie głosów na walnym zgromadze-niu i kapitale zakładowym z uwzględnieniem wszystkich przywilejów lub ograniczeń, lub cha-rakterystykę będących przedmiotem zamierzone-go nabycia uprawnień podmiotu dominującego wraz z prawami lub statusem, z którymi wiążą się te uprawnienia;17) w przypadku działania w porozumieniu — charak-terystykę porozumienia, ze wskazaniem prawa właściwego oraz praw i obowiązków stron porozu-mienia;18) oświadczenie o wysokości i udokumentowanym źródle pochodzenia środków, które mają być prze-znaczone na realizację zamiaru, o którym mowa w art. 54 ust. 1 ustawy, oraz o sposobie i termi-nach ich przekazania, jak również wskazanie, czy są one pożyczone lub w inny sposób obciążone, ze wskazaniem pożyczkodawcy lub podmiotu, na rzecz którego środki są obciążone, oraz tytułu prawnego do korzystania z tych środków, warun-ków udzielenia pożyczki lub obciążenia środków i zwrotu pożyczki lub ustania obciążenia;19) oświadczenie o aktywach podmiotu składającego zawiadomienie, które mają być zbyte w ciągu roku od dnia złożenia zawiadomienia, ze wskazaniem żądanej ceny;20) w zakresie informacji dotyczących planów marke-tingowych, operacyjnych, finansowych oraz orga-nizacji i zarządzania — plany inwestycyjne składa-jącego zawiadomienie w stosunku do towarzystwa oraz proponowane kierunki rozwoju działalności towarzystwa:a) w przypadku zamiaru nabycia albo objęcia akcji lub praw z akcji towarzystwa w liczbie pozwala-jącej na uzyskanie lub przekroczenie 50 % gło-sów na walnym zgromadzeniu lub w kapitale zakładowym albo stania się podmiotem domi-nującym towarzystwa plan działalności obejmu-jący:— plan rozwoju działalności towarzystwa, obej-mujący uzasadnienie zamiaru, którego doty-czy zawiadomienie, średnioterminowe cele finansowe, kierunki rozwoju działalności obej-mujące przewidywane zmiany w zakresie do-celowych grup klientów i oferowanych pro-duktów, działania mające na celu integrację towarzystwa z grupą podmiotów, do której należy podmiot składający zawiadomienie,— oczekiwane przyszłe dane finansowe towa-rzystwa na okres 3 lat, obejmujące przewidy-wany bilans oraz rachunek zysków i strat, przewidywane wskaźniki wypłacalności, in-formację o poziomie narażenia na poszcze-gólne rodzaje ryzyka, przewidywane transak-cje wewnątrz grupy,— opis wpływu realizacji zamiaru objętego za-wiadomieniem na organizację towarzystwa i zarządzanie towarzystwem, obejmujący licz-bę członków zarządu i podział zadań między członków zarządu, projektowane regulacje wewnętrzne towarzystwa, w tym w zakresie rachunkowości, badania sprawozdań finan-sowych i kontroli wewnętrznej, oraz osoby odpowiedzialne za ich realizację,— projektowaną architekturę systemów infor-matycznych towarzystwa, w tym w zakresie polityki kontraktowej, przepływu danych, za-stosowania oprogramowania wewnętrznego i zewnętrznego oraz bezpieczeństwa danych i systemów,— politykę w zakresie zlecania przez towarzy-stwo zarządzania portfelami inwestycyjnymi funduszy inwestycyjnych innym podmiotom, w tym w zakresie praw i obowiązków towa-rzystwa w ramach umów z tymi podmiotami,b) w przypadku kiedy zamiar dotyczy nabycia albo objęcia akcji lub praw z akcji w liczbie odpowia-dającej 20 % lub więcej głosów na walnym zgro-madzeniu towarzystwa lub jego kapitału zakła-dowego strategię działalności obejmującą: Dziennik Ustaw Nr 161 — 12273 — Poz. 1083 — okres, przez jaki podmiot składający zawiado-mienie zamierza posiadać akcje lub prawa z akcji towarzystwa oraz zamiary zwiększenia, zmniejszenia lub utrzymania liczby posiada-nych akcji lub praw z akcji w przyszłości,— oświadczenie, czy podmiot składający zawia-domienie zamierza być aktywnym akcjona-riuszem mniejszościowym, ze wskazaniem, jakie kierunki rozwoju działalności towarzy-stwa będzie popierał, a jakich nie, wraz z uza-sadnieniem takiego stanowiska,— oświadczenie o woli i możliwościach finanso-wych udziału w podwyższaniu kapitału zakła-dowego towarzystwa w przypadku rozwoju jego działalności lub trudności finansowych,— szczegółowy opis wpływu na finanse towa-rzystwa (z uwzględnieniem polityki w zakre-sie dywidendy),— strategię rozwoju towarzystwa,— lokaty aktywów,— oczekiwania podmiotu składającego zawia-domienie w zakresie wskazanym w lit. a tiret pierwsze,c) w przypadku kiedy zamiar dotyczy nabycia albo objęcia akcji lub praw z akcji w liczbie odpowia-dającej 10 % lub więcej głosów na walnym zgro-madzeniu towarzystwa lub jego kapitału zakła-dowego, strategię działalności obejmującą dane wskazane w lit. b tiret 1—3;21) pełnomocnictwo lub inny dokument potwierdzają-cy umocowanie osób podpisujących zawiadomie-nie do działania w imieniu podmiotu składającego zawiadomienie;22) pełnomocnictwo do doręczeń w toku postępowa-nia w przedmiocie zawiadomienia — w sytuacji, o której mowa w art. 54e ust. 1 ustawy.