§ 13

§ 13. 1. W rozdziale „Dane o działalności emitenta oraz o depozytariuszu” zamieszcza się: 1) zwięzłe omówienie celów inwestycyjnych emitenta oraz wskazanie miejsc w statucie emitenta, w których są przedstawione zasady dywersyfikacji oraz kryteria doboru lokat; 2) zwięzły opis polityki inwestycyjnej emitenta, w tym: a) informacje o typach lokat oraz szacunkowym udziale poszczególnych typów lokat w portfelu inwestycyjnym emitenta, w zakresie: - papierów wartościowych, - wierzytelności, - udziałów w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością, - walut, - instrumentów pochodnych, w tym niewystandaryzowanych instrumentów pochodnych, - praw majątkowych, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, mierników i limitów wielkości produkcji lub emisji zanieczyszczeń, dopuszczonych do obrotu na giełdach towarowych, - instrumentów rynku pieniężnego, - depozytów, - jednostek uczestnictwa oraz certyfikatów inwestycyjnych, - tytułów uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania mającej siedzibę za granicą, - praw własności lub współwłasności nieruchomości gruntowych oraz budynków i lokali stanowiących odrębne nieruchomości, - użytkowania wieczystego, - praw własności lub współwłasności statków morskich, b) informacje o inwestycjach o podwyższonym ryzyku, z uwzględnieniem: - kryteriów wyboru przedsiębiorstw, - przewidywanego zaangażowania kapitałowego w poszczególne rodzaje przedsiębiorstw, - polityki emitenta w zakresie zarządzania przedsiębiorstwami, w tym opracowywania strategii rozwoju przedsiębiorstw, - przewidywanych sposobów zakończenia inwestycji, c) informacje o polityce inwestycyjnej emitenta w zakresie: - zaciągania pożyczek na cele funduszu, - udzielania pożyczek, - udzielania gwarancji, - emisji obligacji, - zasad stosowania dźwigni finansowej AFI, w tym informacje o jej maksymalnym poziomie, jaki może być stosowany przez emitenta, d) informacje o strukturze portfela inwestycyjnego ze względu na płynność inwestycji, e) informacje o strukturze portfela inwestycyjnego w ujęciu branżowym i geograficznym, z określeniem branż i rejonów geograficznych najistotniejszych z punktu widzenia polityki inwestycyjnej funduszu; 3) wskazanie miejsca w statucie funduszu, w którym znajduje się omówienie stosowanego przez fundusz sposobu dokonywania wyceny aktywów; 4) opis procedur, na podstawie których fundusz może zmienić strategię lub politykę inwestycyjną; 5) opis zarządzania płynnością; 6) wskazanie sposobu i terminu udostępniania informacji, o których mowa w art. 222b ustawy; 7) informacje o depozytariuszu, w tym: a) firmę (nazwę), siedzibę i adres depozytariusza wraz z numerami telekomunikacyjnymi, adresem głównej strony internetowej oraz adresem poczty elektronicznej, b) wskazanie, czy depozytariusz jest podmiotem z grupy kapitałowej towarzystwa lub zarządzającego z UE, wraz z opisem charakteru powiązań, c) wskazanie zakresu obowiązków depozytariusza wobec uczestników funduszu, d) opis obowiązków depozytariusza w zakresie reprezentowania interesów uczestników funduszu wobec towarzystwa lub zarządzającego z UE, w tym zasady wytaczania przez depozytariusza na rzecz uczestników funduszu powództwa, o którym mowa w art. 72a ust. 1 ustawy; 8) informacje o podmiocie, o którym mowa w: a) art. 81i ustawy, któremu depozytariusz powierzył wykonywanie czynności w zakresie związanym z realizacją funkcji przechowywania aktywów funduszu, wraz z opisem konfliktów interesów, które mogą wyniknąć z tego przekazania, w tym: - firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu, - zakres usług świadczonych na rzecz funduszu, b) art. 81j ustawy, któremu przekazano wykonywanie czynności w zakresie związanym z realizacją funkcji przechowywania aktywów funduszu, wraz z opisem konfliktów interesów, które mogą wyniknąć z tego przekazania, w tym: - firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu, - zakres usług świadczonych na rzecz funduszu; 9) informacje o zakresie i zasadach odpowiedzialności depozytariusza oraz podmiotów, o których mowa w pkt 8, za szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonywaniem obowiązków określonych odpowiednio w art. 72 ust. 1, art. 72a i art. 81i ustawy oraz w umowie o wykonywanie funkcji depozytariusza funduszu. 2. W przypadku emitenta będącego funduszem z wydzielonymi subfunduszami informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 1 i 2, podaje się odrębnie dla każdego subfunduszu. 3. W przypadku emitenta będącego funduszem powiązanym informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 1 i 2, podaje się również w odniesieniu do funduszu podstawowego.