§ 45

§ 45. 1. W rozdziale „Dane o funduszu” zamieszcza się co najmniej: 1) firmę (nazwę), formę prawną, siedzibę i adres funduszu wraz z numerami telefonu lub faksu, identyfikatorem według właściwej klasyfikacji statystycznej oraz numerem według właściwej identyfikacji podatkowej, a jeżeli fundusz zmieniał nazwę - również nazwy używane poprzednio, a także nazwy: a) subfunduszy - w przypadku funduszu z wydzielonymi subfunduszami, b) funduszu podstawowego - w przypadku funduszu powiązanego; 2) wskazanie czasu trwania funduszu, jeżeli jest oznaczony; 3) wskazanie przepisów prawa, na podstawie których został utworzony fundusz; 4) wskazanie sądu prowadzącego rejestr funduszy inwestycyjnych; 5) datę i numer decyzji Komisji o udzieleniu zezwolenia na utworzenie funduszu; 6) informacje o otoczeniu, w jakim fundusz prowadzi działalność, wraz z określeniem jego pozycji na rynku; 7) opis polityki inwestycyjnej, w szczególności informacje dotyczące: a) celów inwestycyjnych funduszu wraz z omówieniem podstawowych zasad funkcjonowania i sposobu działania funduszu oraz dywersyfikacji i kryteriów doboru lokat, b) działalności i polityki inwestycyjnej, w tym informacje o typach lokat oraz dane dotyczące szacunkowego udziału następujących typów lokat w aktywach funduszu: - papierów wartościowych: - - akcji, - - certyfikatów inwestycyjnych, - - dłużnych papierów wartościowych, - - pozostałych papierów wartościowych, - wierzytelności, - udziałów w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością, - walut, - instrumentów pochodnych, w tym niewystandaryzowanych instrumentów pochodnych, - instrumentów rynku pieniężnego, - depozytów, - jednostek uczestnictwa, - tytułów uczestnictwa emitowanych przez instytucje wspólnego inwestowania, - praw własności lub współwłasności nieruchomości gruntowych oraz budynków i lokali stanowiących odrębne nieruchomości, - użytkowania wieczystego, - praw własności lub współwłasności statków morskich, c) inwestycji o podwyższonym ryzyku, z uwzględnieniem kryteriów wyboru przedsiębiorstw, przewidywanego zaangażowania kapitałowego w poszczególne rodzaje przedsiębiorstw, polityki funduszu w zakresie zarządzania przedsiębiorstwami, w tym opracowywania strategii rozwoju przedsiębiorstw, oraz przewidywanych sposobów zakończenia inwestycji, d) polityki inwestycyjnej funduszu w zakresie: - zaciągania pożyczek na cele inwestycyjne funduszu, - udzielania pożyczek, - udzielania gwarancji, - emisji obligacji, e) struktury portfela inwestycyjnego ze względu na płynność inwestycji, f) struktury portfela inwestycyjnego funduszu w ujęciu branżowym i geograficznym, z określeniem branż i rejonów geograficznych najistotniejszych z punktu widzenia polityki inwestycyjnej funduszu, oraz dane dotyczące procentowego udziału poszczególnych branż w aktywach funduszu, g) sposobu podejmowania decyzji inwestycyjnych w funduszu, w tym opis kompetencji decyzyjnych i wzajemnych powiązań pomiędzy poszczególnymi szczeblami zarządzania, h) podstawowych zasad organizacji zarządzania poszczególnymi częściami portfela inwestycyjnego. 2. W przypadku emisji obligacji, z których zobowiązania mają zostać spłacone ze środków uzyskanych ze spłaty określonych wierzytelności lub z innych środków uzyskanych w celu spłaty tych obligacji, zamieszcza się dodatkowo: 1) informacje o umowach, na podstawie których fundusz będzie pobierał świadczenia z wierzytelności, stanowiących podstawę uzyskania środków na spłatę obligacji; 2) informacje o zasadach i terminach pobierania świadczeń wynikających z wierzytelności stanowiących podstawę uzyskania środków na spłatę obligacji oraz innych zasadach administrowania wierzytelnościami funduszu; 3) informacje o umowach zawartych przez fundusz w celu zapewnienia realizacji wypłat świadczeń z tytułu obligacji na rzecz obligatariuszy; 4) wskazanie podmiotu, któremu przysługiwały wierzytelności stanowiące podstawę uzyskania środków na spłatę obligacji przed ich przyporządkowaniem funduszowi (inicjator), oraz sposobu nabycia przez niego wierzytelności, wraz z podaniem podstawowych informacji o działalności inicjatora i jego grupy kapitałowej. 3. W przypadku funduszu z wydzielonymi subfunduszami informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 7, podaje się odrębnie dla każdego subfunduszu. 4. Jeżeli emitentem jest fundusz powiązany, informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 7, podaje się również o funduszu podstawowym.