§ 9

§ 9. 1. Towarzystwo dostarcza organowi nadzoru, w formie raportu bieżącego, informacje w zakresie: 1) kapitału własnego towarzystwa dotyczące: a) zmniejszenia wysokości kapitału własnego poniżej poziomu określonego zgodnie z art. 50 ust. 1-4 i ust. 4a pkt 1 ustawy, b) wypowiedzenia albo rozwiązania umowy ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej, o której mowa w art. 50 ust. 4a pkt 2 ustawy, albo zaprzestania spełniania przez taką umowę warunków, o których mowa w art. 15 rozporządzenia 231/2013, w przypadku gdy poziom kapitału własnego towarzystwa jest niższy od poziomu określonego zgodnie z art. 50 ust. 1-4 i ust. 4a pkt 1 ustawy, c) dostosowania wysokości kapitału własnego do poziomu określonego zgodnie z art. 50 ust. 1-4 i ust. 4a pkt 1 ustawy w wyniku uzupełnienia wysokości tego kapitału lub zawarcia albo zmiany umowy ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej, o której mowa w art. 50 ust. 4a pkt 2 ustawy, d) podjęcia decyzji o obniżeniu poziomu kapitału własnego, e) dokonania obniżenia kapitału własnego w wyniku podjęcia decyzji, o której mowa w lit. d, f) nabycia akcji własnych, g) podjęcia przez walne zgromadzenie akcjonariuszy towarzystwa uchwały o podziale zysku i wypłacie dywidendy; 2) działalności towarzystwa dotyczące: a) dokonania zmiany statutu towarzystwa, b) zamiaru połączenia z innym towarzystwem albo inną spółką akcyjną, c) połączenia z innym towarzystwem albo inną spółką akcyjną, d) zamiaru podziału towarzystwa, e) podziału towarzystwa, f) złożenia wniosku o ogłoszenie upadłości towarzystwa, oddalenia wniosku o ogłoszenie upadłości towarzystwa, ogłoszenia upadłości, odrzucenia wniosku o ogłoszenie upadłości, umorzenia postępowania upadłościowego, uchylenia postępowania upadłościowego, złożenia wniosku restrukturyzacyjnego, odmowy otwarcia postępowania restrukturyzacyjnego, otwarcia postępowania restrukturyzacyjnego, zatwierdzenia układu, odmowy zatwierdzenia układu, uchylenia układu, wygaśnięcia układu, umorzenia postępowania restrukturyzacyjnego, wszczęcia postępowania egzekucyjnego, umorzenia prowadzonej przeciwko towarzystwu egzekucji sądowej lub administracyjnej lub otwarcia likwidacji towarzystwa, g) zakończenia prowadzenia przez towarzystwo działalności w zakresie: - przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, o której mowa w art. 45 ust. 3 pkt 1 ustawy, - doradztwa inwestycyjnego, o której mowa w art. 45 ust. 3 pkt 1a ustawy, - zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, h) wszczęcia postępowania sądowego w sprawach cywilnych przeciwko towarzystwu w zakresie roszczeń, które mają bezpośredni związek z przedmiotem działalności towarzystwa określonym w art. 45 ustawy, albo w innych sprawach cywilnych, w których wartość przedmiotu sporu jest równa lub przekracza 750 000 złotych albo równowartość tej kwoty, i) struktury akcjonariuszy na dzień rozpoczęcia działalności przez towarzystwo i jej zmiany oraz składu akcjonariuszy po tej zmianie, a także zmiany w kapitale akcyjnym, zmiany pierwotnego podmiotu dominującego lub zawarcia porozumienia między akcjonariuszami; 3) zatwierdzenia albo niezatwierdzenia rocznego sprawozdania finansowego towarzystwa; 4) zarządzanych funduszy inwestycyjnych dotyczące: a) wpisu lub odmowy wpisu do rejestru funduszy inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego innego niż fundusz, o którym mowa w art. 15 ust. 1a ustawy, b) przejęcia zarządzania funduszem inwestycyjnym przez towarzystwo, c) połączenia wewnętrznego lub krajowego funduszu inwestycyjnego otwartego lub specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego lub ich subfunduszy oraz połączenia funduszy inwestycyjnych zamkniętych, d) przekształcenia specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego w fundusz inwestycyjny otwarty, e) przekształcenia funduszy inwestycyjnych w jeden fundusz z wydzielonymi subfunduszami, f) przekształcenia funduszu inwestycyjnego w nowy subfundusz istniejącego funduszu z wydzielonymi subfunduszami, g) przydziału jednostek uczestnictwa nowego subfunduszu lub wpisania funduszu zdefiniowanej daty do ewidencji pracowniczych planów kapitałowych, h) zmiany danych funduszu inwestycyjnego lub subfunduszu: - nazwy funduszu inwestycyjnego lub subfunduszu, - typu funduszu inwestycyjnego, - czasu trwania funduszu inwestycyjnego; 5) członków zarządu i rady nadzorczej towarzystwa oraz innych osób związanych z jego działalnością dotyczące: a) składu zarządu i rady nadzorczej na dzień rozpoczęcia działalności przez towarzystwo, b) zmiany w składzie zarządu, zawieszenia w czynnościach członków zarządu i zmiany danych osobowych członków zarządu, c) nieudzielenia absolutorium członkowi zarządu, d) odwołania, rezygnacji, zmiany funkcji i zmiany danych osobowych członków rady nadzorczej, e) zmiany w składzie komitetu audytu - w przypadku powołania komitetu audytu, f) zmiany doradcy inwestycyjnego zatrudnionego w towarzystwie zgodnie z art. 45 ust. 4 pkt 1 ustawy albo jego danych osobowych, g) zmiany maklera papierów wartościowych zatrudnionego w towarzystwie zgodnie z art. 45 ust. 4 pkt 3 ustawy albo jego danych osobowych, h) zmiany osób zatrudnionych w towarzystwie i podmiotach, o których mowa w art. 46 ust. 1-3a ustawy, które mają istotny wpływ na działalność funduszu inwestycyjnego, w tym na jego decyzje inwestycyjne, albo ich danych osobowych, i) powołania i odwołania osoby kierującej komórką audytu wewnętrznego, osoby kierującej komórką do spraw zarządzania ryzykiem i inspektora nadzoru oraz osoby odpowiedzialnej za kontakty z organem nadzoru w zakresie wykonywania obowiązków towarzystwa i funduszu inwestycyjnego; 6) umów, których stroną jest towarzystwo albo fundusz inwestycyjny zarządzany przez to towarzystwo, dotyczące: a) zawarcia, zmiany zakresu, wypowiedzenia albo rozwiązania umowy, o której mowa w art. 4 ust. 1a albo 1b ustawy, lub umów, na podstawie których odpowiednio towarzystwo albo fundusz inwestycyjny powierzyły prowadzenie ksiąg rachunkowych funduszu inwestycyjnego, dokonywanie wyceny aktywów funduszu inwestycyjnego, prowadzenie rejestru uczestników funduszu inwestycyjnego, wykonywanie funkcji depozytariusza funduszu inwestycyjnego, badanie lub przegląd sprawozdań finansowych funduszu inwestycyjnego lub wykonywanie innych usług dotyczących tych sprawozdań, b) zmiany danych: - podmiotu, któremu odpowiednio towarzystwo albo fundusz inwestycyjny powierzyły prowadzenie ksiąg rachunkowych funduszu inwestycyjnego, dokonywanie wyceny aktywów funduszu inwestycyjnego lub prowadzenie rejestru uczestników funduszu inwestycyjnego, - przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego, któremu towarzystwo powierzyło wykonywanie czynności związanych z działalnością towarzystwa na podstawie umowy, o której mowa w art. 45a ust. 1 ustawy, - przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego, któremu przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagraniczny przekazał wykonywanie czynności związanych z działalnością towarzystwa zgodnie z art. 45a ust. 4b i 4c ustawy; 7) zawarcia przez zarządzany fundusz inwestycyjny, fundusz zagraniczny lub unijny AFI umowy, której przedmiotem są papiery wartościowe lub prawa majątkowe, z innym funduszem inwestycyjnym, funduszem zagranicznym lub unijnym AFI zarządzanym przez to samo towarzystwo lub z towarzystwem, które zarządza tymi funduszami, działającym we własnym imieniu na rachunek zbiorczego portfela papierów wartościowych, lub zawarcia takiej umowy z klientem, dla którego towarzystwo wykonuje usługi zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa ilość instrumentów finansowych. 2. Towarzystwo dostarcza raport bieżący w terminie 4 dni roboczych od dnia wystąpienia zdarzenia określonego w ust. 1 pkt 1 lit. g, pkt 2 lit. a-e i g-i oraz pkt 3-7 lub powzięcia przez towarzystwo informacji o tym zdarzeniu, a w przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 1 lit. a-f i pkt 2 lit. f - w dniu roboczym następującym po dniu wystąpienia tego zdarzenia lub powzięcia przez towarzystwo informacji o tym zdarzeniu. 3. Szczegółowy zakres raportów bieżących, o których mowa w ust. 1, określa załącznik nr 3 do rozporządzenia.