§ 35

§ 35. 1. Firma inwestycyjna przechowuje i archiwizuje co najmniej następujące dokumenty: 1) formularze złożonych przez klientów zleceń, zapisów i dyspozycji; 2) zawarte z klientami umowy o świadczenie usług maklerskich; 3) umowy związane ze świadczonymi przez firmę inwestycyjną usługami maklerskimi inne niż umowy, o których mowa w pkt 2; 4) dokumenty udzielonych pełnomocnictw; 5) dokumenty zawierające oświadczenia woli lub wiedzy klienta lub potencjalnego klienta inne niż dokumenty, o których mowa w pkt 1-4; 6) kopie sporządzanych przez firmę inwestycyjną dokumentów zawierających informacje dla klienta lub potencjalnego klienta; 7) potwierdzenia zawartych transakcji; 8) rejestry sesji; 9) dokumenty zawierające informacje, które były podstawą decyzji firmy inwestycyjnej dotyczącej sposobu wykonania danego zlecenia; 10) kopie świadectw depozytowych; 11) umowy i inne dokumenty związane z prowadzeniem rachunków oraz dokonywaniem rozliczeń; 12) kopie raportów związanych z wykonywaniem umowy o świadczenie usług maklerskich. 2. Firma inwestycyjna świadcząca usługi zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, lub usługi doradztwa inwestycyjnego przechowuje i archiwizuje zawarte umowy, dokumenty udzielonych pełnomocnictw oraz inne dokumenty zawierające oświadczenia woli lub wiedzy klienta lub potencjalnego klienta, formularze wystawionych zleceń, dokumenty zawierające sporządzone analizy lub rekomendacje, dokumenty zawierające opracowane przez firmę inwestycyjną strategie inwestycyjne oraz dokumenty zawierające informacje, które stanowiły podstawę opracowania tych strategii. 3. Firma inwestycyjna prowadząca ASO lub OTF przechowuje i archiwizuje dokumenty związane z organizowaniem danego systemu, w tym zawarte umowy o uczestnictwo w tym systemie, dokumenty związane z dopuszczaniem instrumentów finansowych do obrotu w tym systemie oraz dokumenty zawierające informacje, które firma inwestycyjna jest obowiązana upowszechniać zgodnie z przepisami prawa. 4. Firma inwestycyjna, która świadczy usługę wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych w sposób, o którym mowa w art. 73 ust. 2 ustawy, przechowuje i archiwizuje dokumenty związane z tą usługą, w tym dokumenty zawierające informacje, które taka firma inwestycyjna jest obowiązana upowszechniać. 5. Obowiązek, o którym mowa w ust. 1-3, dotyczy również informacji związanych ze świadczonymi usługami maklerskimi, przekazywanych lub otrzymywanych przez firmę inwestycyjną za pośrednictwem telefonu, telefaksu, modemu lub innych urządzeń technicznych. 6. Firma inwestycyjna przechowuje dokumenty, o których mowa w ust. 1-4, na takim nośniku informacji, na jakim zostały sporządzone lub otrzymane przez firmę inwestycyjną. Dokumenty sporządzone lub otrzymane przez firmę inwestycyjną za pomocą elektronicznych nośników informacji są przechowywane na nośnikach elektronicznych o charakterze trwałym, umożliwiających odczytanie treści informacji zawartych w tych dokumentach przez cały okres ich przechowywania, przy czym dokumenty sporządzone przez firmę inwestycyjną i przekazane klientowi są tożsame z dokumentami przechowywanymi na nośnikach elektronicznych, niezależnie od formy ich sporządzenia. 7. Zagraniczna firma inwestycyjna prowadząca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską bez otwierania oddziału przechowuje i archiwizuje w szczególności zawarte z klientami umowy o świadczenie usług maklerskich i inne umowy związane ze świadczonymi usługami maklerskimi, dokumenty udzielonych pełnomocnictw, inne dokumenty zawierające oświadczenia woli lub wiedzy klienta lub potencjalnego klienta oraz kopie sporządzonych przez zagraniczną firmę inwestycyjną dokumentów zawierających informacje dla klienta lub potencjalnego klienta. Przepisu ust. 1 nie stosuje się.