§ 5

§ 5. 1. Firma inwestycyjna przechowuje i rejestruje instrumenty finansowe oraz prowadzi rachunki pieniężne w sposób zapewniający podmiotom, o których mowa w art. 73 ust. 5q pkt 1-3 ustawy, łatwy dostęp do informacji dotyczących instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów przez: 1) przekazywanie informacji objętych ich żądaniem w wyznaczonym przez nich terminie, a w przypadku braku wskazania terminu - niezwłocznie; 2) umożliwienie im sprawnego wykonywania czynności kontrolnych; 3) wykonywanie działań, o których mowa w pkt 1 i 2, również w przypadku, gdy dotyczą one czynności powierzonych lub instrumentów finansowych lub środków pieniężnych zdeponowanych w podmiocie trzecim. 2. Informacje, o których mowa w ust. 1, obejmują: 1) rachunki i rejestry, które umożliwiają łatwe określenie salda środków pieniężnych i instrumentów finansowych w odniesieniu do każdego klienta; 2) szczegółowe dane dotyczące rachunków, na których są zapisane środki pieniężne klientów, oraz umów z podmiotami przechowującymi te środki - w przypadkach, w których środki pieniężne klientów są przechowywane przez firmy inwestycyjne zgodnie z § 3 i § 10; 3) szczegółowe dane dotyczące rachunków, na których są zapisane instrumenty finansowe, umów z firmami inwestycyjnymi oraz umów z podmiotami przechowującymi instrumenty finansowe klientów - w przypadkach, w których instrumenty finansowe są przechowywane przez firmy inwestycyjne zgodnie z § 3; 4) szczegółowe informacje dotyczące osób trzecich wykonujących zlecone przez firmę inwestycyjną zadania w odniesieniu do instrumentów finansowych lub środków pieniężnych klientów oraz szczegółowe informacje dotyczące tych zleconych zadań; 5) informacje o osobach w firmie inwestycyjnej zaangażowanych w procesy związane z prowadzeniem rachunków i rejestrów, na których są zapisywane instrumenty finansowe lub środki pieniężne klientów, w tym o osobach odpowiedzialnych za nadzór nad spełnianiem przez firmę inwestycyjną wymogów związanych z zabezpieczeniem aktywów klientów; 6) umowy istotne dla ustalenia prawa własności klienta do aktywów.