§ 10

§ 10. W przypadku, o którym mowa w § 9: 1) pkt 1, raport bieżący zawiera: a) datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania poszczególnych czynności w ramach zezwolenia, b) wskazanie czynności podjętych lub zakończonych w ramach zezwolenia; 2) pkt 2, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania działalności; 3) pkt 3, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia usług; 4) pkt 4, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia usług; 5) pkt 5, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania działalności; 6) pkt 6, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia usług; 7) pkt 7, raport bieżący zawiera: a) datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania innej działalności gospodarczej, b) wskazanie rodzaju innej działalności gospodarczej; 8) pkt 8, raport bieżący zawiera: a) datę naruszenia, b) datę wykrycia naruszenia, c) opis naruszenia, d) opis działań podjętych w związku z wykryciem naruszenia, e) imię i nazwisko, numer PESEL, a w przypadku jego braku – datę i miejsce urodzenia pracownika oddziału, który dopuścił się naruszenia, oraz numer licencji maklera papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjnego; 9) pkt 9, raport bieżący zawiera datę złożenia zawiadomienia lub datę uzyskania informacji o złożeniu zawiadomienia, przy czym do raportu dołącza się kopię zawiadomienia; 10) pkt 10, raport bieżący zawiera: a) dane osobowe i kontaktowe (telefon, e-mail) osoby odpowiedzialnej za wykonywanie obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów, Dziennik Ustaw – 25 – Poz. 1426 b) datę zawarcia lub rozwiązania umowy lub datę powołania lub odwołania, c) datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finanso-wych i środków pieniężnych klientów, d) rodzaj zawartej umowy, e) wskazanie trybu rozwiązania umowy wraz z opisem przyczyn rozwiązania umowy oraz wskazaniem strony umowy inicjującej jej rozwiązanie – przy czym, w przypadku zawarcia umowy z osobą odpowiedzialną za wykonywanie obowiązków dotyczących za-bezpieczania instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów lub powołania osoby do wykonywania takiej funkcji, do raportu dołącza się życiorys uwzględniający wykształcenie i szkolenie zawodowe oraz doświadczenie za-wodowe tej osoby; 11) pkt 11, raport bieżący zawiera: a) imię i nazwisko doradcy inwestycyjnego, b) numer licencji doradcy inwestycyjnego, c) datę zawarcia lub rozwiązania umowy, d) datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia pracy, e) rodzaj zawartej umowy oraz wymiar czasu pracy, f) wskazanie trybu rozwiązania umowy wraz z opisem przyczyn rozwiązania umowy oraz wskazaniem strony inicjującej jej rozwiązanie, g) wskazanie czynności, do których wykonywania doradca inwestycyjny został zatrudniony, h) opis naruszenia stanowiącego podstawę rozwiązania umowy w związku z naruszeniem przez doradcę inwestycyj-nego przepisów prawa, interesów klientów, zasad uczciwego obrotu albo regulacji wewnętrznych obowiązujących w zagranicznej firmie inwestycyjnej – przy czym do raportu dołącza się aktualną listę doradców inwestycyjnych zatrudnionych w zagranicznej firmie in-westycyjnej, ze wskazaniem ich imion i nazwisk oraz numerów licencji doradcy inwestycyjnego. Rozdział 6 Informacje o istotnych zmianach okoliczności, na podstawie których udzielono bankowi powierniczemu zezwolenia na prowadzenie działalności, oraz o zdarzeniach dotyczących działalności banków powierniczych § 11. Bank powierniczy przekazuje Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o: 1) rozpoczęciu wykonywania działalności powierniczej; 2) rozpoczęciu lub zakończeniu wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1 i 2 ustawy, w zakresie uczestnictwa w zawieraniu transakcji pożyczek papierów wartościowych w rozumieniu art. 3 pkt 7 rozporządzenia 2015/2365 dla swoich klientów, przez zawieranie transakcji pożyczek papierów wartościowych w imieniu własnym, ale na rzecz dającego zlecenie albo w imieniu i na rzecz dającego zlecenie; 3) rozpoczęciu lub zakończeniu świadczenia usług w zakresie wykonywania funkcji agenta emisji, o której mowa w art. 7a ust. 1 ustawy; 4) rozpoczęciu lub zakończeniu świadczenia usług w zakresie przechowywania dokumentów obligacji kapitałowych, o których mowa w art. 27g ustawy o obligacjach, i prowadzenia rejestru osób uprawnionych z tych obligacji kapitałowych; 5) rozpoczęciu lub zakończeniu świadczenia usług w zakresie prowadzenia rejestru akcjonariuszy, o którym mowa w art. 30031 lub art. 3281 Kodeksu spółek handlowych; 6) ogłoszeniu planu połączenia lub jego bezpłatnym udostępnieniu do publicznej wiadomości na stronie internetowej; 7) ogłoszeniu planu podziału lub jego bezpłatnym udostępnieniu do publicznej wiadomości na stronie internetowej; 8) istotnym naruszeniu zasad prowadzenia działalności powierniczej lub zasad wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1 i 2 ustawy, w zakresie uczestnictwa w zawieraniu transakcji pożyczek papierów wartościowych w rozumieniu art. 3 pkt 7 rozporządzenia 2015/2365 dla swoich klientów, przez zawieranie transakcji pożyczek papie-rów wartościowych w imieniu własnym, ale na rzecz dającego zlecenie albo w imieniu i na rzecz dającego zlecenie, określonych w przepisach rozporządzenia 2017/565, przepisach ustawy oraz przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 i 5 ustawy; Dziennik Ustaw – 26 – Poz. 1426 9) złożeniu zawiadomienia lub uzyskaniu informacji o złożeniu zawiadomienia o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa w związku z prowadzoną działalnością powierniczą lub wykonywanymi czynnościami, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1 i 2 ustawy, w zakresie uczestnictwa w zawieraniu transakcji pożyczek papierów wartościowych w rozumieniu art. 3 pkt 7 rozporządzenia 2015/2365 dla swoich klientów, przez zawieranie transakcji pożyczek papie-rów wartościowych w imieniu własnym, ale na rzecz dającego zlecenie albo w imieniu i na rzecz dającego zlecenie; 10) zamiarze rezygnacji z prowadzenia działalności powierniczej; 11) faktycznym zaprzestaniu prowadzenia działalności powierniczej; 12) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z pracowni-kiem odpowiedzialnym za wykonywanie funkcji zgodności z przepisami (inspektor nadzoru) albo powołaniu innej osoby do wykonywania funkcji inspektora nadzoru lub jej odwołaniu; 13) zmianie na stanowisku osoby kierującej działalnością powierniczą; 14) zmianie na stanowisku członka zarządu banku odpowiedzialnego za nadzorowanie działalności powierniczej; 15) zmianie na stanowisku członka zarządu odpowiedzialnego za wykonywanie czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1 i 2 ustawy, w zakresie określonym w pkt 2; 16) zmianie adresu siedziby lub innych danych kontaktowych (telefon, e-mail).