§ 12

§ 12. W przypadku, o którym mowa w § 11: 1) pkt 1, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia wykonywania działalności powierniczej; 2) pkt 2, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania czynności; 3) pkt 3, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia usług; 4) pkt 4, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia usług; 5) pkt 5, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia usług; 6) pkt 6, raport bieżący zawiera datę ogłoszenia planu połączenia lub jego bezpłatnego udostępnienia do publicznej wia-domości na stronie internetowej, przy czym do raportu dołącza się plan połączenia wraz z dokumentami, o których mowa w art. 499 § 2 Kodeksu spółek handlowych; 7) pkt 7, raport bieżący zawiera datę ogłoszenia planu podziału lub jego bezpłatnego udostępnienia do publicznej wiado-mości na stronie internetowej, przy czym do raportu dołącza się plan podziału wraz z dokumentami, o których mowa w art. 534 § 2 Kodeksu spółek handlowych; 8) pkt 8, raport bieżący zawiera: a) datę naruszenia, b) datę wykrycia naruszenia, c) opis naruszenia, d) opis działań podjętych w związku z wykryciem naruszenia, e) imię i nazwisko oraz numer PESEL, a w przypadku jego braku – datę i miejsce urodzenia pracownika, który do-puścił się naruszenia, oraz numer licencji maklera papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjnego; 9) pkt 9, raport bieżący zawiera datę złożenia zawiadomienia lub datę uzyskania informacji o złożeniu zawiadomienia, przy czym do raportu dołącza się kopię zawiadomienia; 10) pkt 10, raport bieżący zawiera: a) datę i tryb podjęcia decyzji o zamiarze rezygnacji z prowadzenia działalności powierniczej, b) informację o przyczynach rezygnacji z prowadzenia działalności powierniczej, c) planowaną datę rezygnacji z prowadzenia działalności powierniczej – przy czym do raportu dołącza się kopię dokumentu stwierdzającego zamiar rezygnacji z prowadzenia działalności powierniczej; 11) pkt 11, raport bieżący zawiera datę faktycznego zaprzestania prowadzenia działalności powierniczej; Dziennik Ustaw – 27 – Poz. 1426 12) pkt 12, raport bieżący zawiera: a) dane osobowe i kontaktowe (telefon, e-mail) inspektora nadzoru, b) datę zawarcia lub rozwiązania umowy lub datę powołania lub odwołania, c) datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania funkcji inspektora nadzoru, d) rodzaj zawartej umowy oraz wymiar czasu pracy, e) wskazanie trybu rozwiązania umowy wraz z opisem przyczyn rozwiązania umowy oraz wskazaniem strony umowy inicjującej jej rozwiązanie – przy czym, w przypadku zawarcia umowy z inspektorem nadzoru lub powołania osoby do wykonywania takiej funk-cji, do raportu dołącza się życiorys uwzględniający wykształcenie i szkolenie zawodowe oraz doświadczenie zawo-dowe inspektora nadzoru; 13) pkt 13, raport bieżący zawiera: a) dane osobowe osoby kierującej działalnością powierniczą oraz informacje o jej kwalifikacjach zawodowych i do-tychczasowym przebiegu pracy zawodowej, b) datę zdarzenia oraz datę wystąpienia skutku zdarzenia; 14) pkt 14, raport bieżący zawiera dane osobowe członka zarządu banku odpowiedzialnego za nadzorowanie działalności powierniczej banku oraz datę objęcia nadzoru; 15) pkt 15, raport bieżący zawiera: a) dane osobowe członka zarządu, b) datę zdarzenia oraz datę wystąpienia skutku zdarzenia; 16) pkt 16, raport bieżący zawiera: a) wskazanie, czy zmiana dotyczy adresu siedziby, pomieszczeń, w których jest prowadzona działalność powierni-cza, czy innych danych kontaktowych (telefon, e-mail), b) nowy adres siedziby, pomieszczeń, w których jest prowadzona działalność powiernicza, lub nowe inne dane kon-taktowe (telefon, e-mail), c) w przypadku zmiany adresu siedziby lub pomieszczeń, w których jest prowadzona działalność powiernicza: – wskazanie, w jaki sposób zostało zapewnione wykonywanie obowiązków, o których mowa w rozporządzeniu w sprawie szczegółowych warunków technicznych i organizacyjnych, w zakresie: – – zabezpieczenia pomieszczeń, w których jest prowadzona działalność powiernicza, przed niekontrolowa-nym dostępem osób nieuprawnionych, – – przechowywania dokumentów oraz innych nośników informacji zawierających dane, które bank powier-niczy ma obowiązek przechowywania i archiwizowania, w sposób uniemożliwiający dostęp do nich oso-bom nieupoważnionym oraz umożliwiający kontrolę dostępu do nich, zapewniającą możliwość jej prze-śledzenia wraz z historią modyfikacji i przetwarzania danych, – – zapewnienia należytego zabezpieczenia pomieszczeń, w których jest prowadzone archiwum, – schemat pomieszczeń wraz z przyporządkowaniem do nich komórek organizacyjnych. Rozdział 7 Pozostałe informacje oraz tryb i forma ich przekazywania § 13. 1. Dom maklerski przekazuje Komisji sprawozdanie miesięczne zawierające informacje, których zakres określa załącznik nr 1 do rozporządzenia. 2. Sprawozdanie, o którym mowa w ust. 1, jest sporządzane zgodnie z obowiązującymi zasadami rachunkowości, z za-stosowaniem zasad wyceny aktywów i pasywów oraz ustalania wyniku finansowego netto, określonych na dzień bilansowy, na podstawie ksiąg rachunkowych, ewidencji papierów wartościowych oraz innych danych przechowywanych na trwałych nośnikach informacji, narastająco od początku roku obrotowego. 3. W przypadku zmiany metod wykazywania danych do sprawozdania, o którym mowa w ust. 1, dołącza się notę ob-jaśniającą zawierającą informacje zapewniające porównywalność danych. Dziennik Ustaw – 28 – Poz. 1426 § 14. 1. Dom maklerski przekazuje Komisji półroczne sprawozdanie finansowe, za pierwsze półrocze roku obroto-wego, chyba że rozpoczął działalność maklerską w piątym albo szóstym miesiącu roku obrotowego. 2. Sprawozdanie, o którym mowa w ust. 1, jest sporządzane według wzoru dla rocznego sprawozdania finansowego określonego w rozporządzeniu wydanym na podstawie art. 81 ust. 2 pkt 2 ustawy o rachunkowości, zgodnie z obowiązują-cymi zasadami rachunkowości, z zastosowaniem zasad wyceny aktywów i pasywów oraz ustalania wyniku finansowego netto określonych na dzień bilansowy, na podstawie ksiąg rachunkowych, ewidencji papierów wartościowych oraz innych danych przechowywanych na trwałych nośnikach informacji. 3. Sprawozdanie, o którym mowa w ust. 1, jest sporządzane w sposób zapewniający porównywalność danych z danymi za analogiczny okres poprzedniego roku obrotowego, z wyjątkiem bilansu i zestawienia zmian w kapitale (funduszu) włas- nym, które są sporządzane w sposób zapewniający porównywalność danych z danymi za poprzedni rok obrotowy. 4. Dom maklerski dołącza do sprawozdania, o którym mowa w ust. 1, dane o wysokości kosztów delegacji zagranicz-nych i usług obcych.