§ 3

§ 3. 1. Dom maklerski przekazuje Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o: 1) rozpoczęciu wykonywania poszczególnych czynności w ramach zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej; 2) rozpoczęciu lub zakończeniu wykonywania działalności, o której mowa w art. 69f ust. 1 ustawy; 3) rozpoczęciu lub zakończeniu wykonywania działalności, o której mowa w art. 69h ust. 1 ustawy; 4) rozpoczęciu lub zakończeniu wykonywania działalności, o której mowa w art. 69i ustawy; 5) rozpoczęciu lub zakończeniu świadczenia usług w zakresie wykonywania funkcji agenta emisji, o której mowa w art. 7a ust. 1 ustawy; 6) rozpoczęciu lub zakończeniu świadczenia usług w zakresie przechowywania dokumentów obligacji kapitałowych, o których mowa w art. 27g ustawy o obligacjach, i prowadzenia rejestru osób uprawnionych z tych obligacji kapitało-wych; 7) rozpoczęciu lub zakończeniu wykonywania działalności w zakresie obsługi wezwań, o której mowa w art. 77 ust. 2 ustawy o ofercie publicznej; 8) rozpoczęciu lub zakończeniu świadczenia usług w zakresie prowadzenia rejestru akcjonariuszy, o którym mowa w art. 30031 lub art. 3281 Kodeksu spółek handlowych; 9) rozpoczęciu lub zakończeniu wykonywania innej działalności gospodarczej; 10) utracie, w wyniku zdarzeń losowych, aktywów przekraczających 5 % funduszy własnych; 11) podjęciu decyzji o zwołaniu zgromadzenia wspólników w związku z wykazaniem w bilansie straty przewyższającej sumę kapitałów zapasowego i rezerwowych oraz połowy kapitału zakładowego lub podjęciu decyzji o zwołaniu wal-nego zgromadzenia w związku z wykazaniem w bilansie straty przewyższającej sumę kapitałów zapasowego i rezer-wowych oraz jedną trzecią kapitału zakładowego; 12) złożeniu wniosku o ogłoszenie upadłości domu maklerskiego; 13) wydaniu przez sąd upadłościowy postanowienia o ogłoszeniu upadłości albo oddaleniu wniosku o ogłoszenie upadłości domu maklerskiego; 14) wydaniu przez sąd upadłościowy postanowienia o umorzeniu albo uchyleniu postępowania upadłościowego domu ma-klerskiego; 15) wydaniu przez sąd upadłościowy postanowienia o zakończeniu postępowania upadłościowego domu maklerskiego; 16) wystąpieniu przyczyny powodującej rozwiązanie domu maklerskiego; 17) otwarciu likwidacji; 18) podjęciu uchwały o zamiarze połączenia z innym podmiotem; 19) podpisaniu uzgodnienia w sprawie planu połączenia z innym podmiotem, o którym mowa w art. 498 Kodeksu spółek handlowych (plan połączenia); 20) ogłoszeniu planu połączenia lub jego bezpłatnym udostępnieniu do publicznej wiadomości na stronie internetowej; 21) podjęciu uchwały o połączeniu z innym podmiotem; 22) podjęciu uchwały o zamiarze podziału; 23) podpisaniu uzgodnienia w sprawie planu podziału, o którym mowa w art. 533 § 1 Kodeksu spółek handlowych (plan podziału); 24) ogłoszeniu planu podziału lub jego bezpłatnym udostępnieniu do publicznej wiadomości na stronie internetowej; Dziennik Ustaw – 4 – Poz. 1426 25) podjęciu uchwały o podziale; 26) podjęciu uchwały o zamiarze przekształcenia w inną spółkę handlową; 27) podjęciu uchwały o przekształceniu w inną spółkę handlową; 28) podjęciu uchwały o zmianie w kapitałach własnych; 29) podjęciu uchwały o emisji dłużnych papierów wartościowych; 30) zawarciu umowy, w wyniku której powstaną instrumenty kapitałowe, w tym pożyczki podporządkowane, o których mowa w art. 62 lit. a rozporządzenia 575/2013; 31) zawarciu umowy z firmą audytorską dokonującą badania sprawozdań finansowych; 32) wypowiedzeniu lub rozwiązaniu przez dom maklerski lub firmę audytorską umowy o badanie sprawozdań finanso-wych; 33) podjęciu przez organ zatwierdzający uchwały o zatwierdzeniu albo odrzuceniu sprawozdania finansowego za ubiegły rok obrotowy; 34) istotnym naruszeniu zasad świadczenia usług maklerskich lub usług, o których mowa w art. 69f ust. 1, art. 69h ust. 1 i art. 69i ustawy, określonych w przepisach rozporządzenia 2017/565, przepisach ustawy oraz przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1, 3 i 5 ustawy; 35) naruszaniu oraz ustaniu naruszania wymogów w zakresie funduszy własnych, o których mowa w art. 11 rozporządze-nia 2019/2033 lub w art. 110e ust. 2 pkt 1 ustawy, lub dodatkowych wymogów w zakresie posiadania funduszy włas- nych – w przypadku wydania przez Komisję decyzji lub zaleceń, o których mowa odpowiednio w art. 110y ust. 3 i art. 110ya ustawy, w ujęciu jednostkowym lub na zasadzie skonsolidowanej; 36) złożeniu zawiadomienia lub uzyskaniu informacji o złożeniu zawiadomienia o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa w związku z prowadzoną działalnością; 37) uzyskaniu informacji o wszczęciu przed organem administracji publicznej lub sądem jednego lub kilku postępowań dotyczących zobowiązań, których łączna wartość stanowi co najmniej 5 % funduszy własnych; 38) uzyskaniu informacji o wszczęciu przed organem administracji publicznej lub sądem jednego lub kilku postępowań dotyczących wierzytelności, których łączna wartość stanowi co najmniej 5 % funduszy własnych; 39) zamiarze ograniczenia prowadzenia działalności maklerskiej; 40) faktycznym ograniczeniu prowadzenia działalności maklerskiej; 41) zamiarze rezygnacji z prowadzenia działalności maklerskiej; 42) faktycznym zaprzestaniu prowadzenia działalności maklerskiej; 43) przekroczeniu oraz ustaniu przekroczenia limitów ryzyka koncentracji, o których mowa w art. 37 rozporządzenia 2019/2033, w ujęciu jednostkowym, a w przypadku gdy dom maklerski jest obowiązany spełniać wymogi w zakresie funduszy własnych na zasadzie skonsolidowanej – w odniesieniu do wartości funduszy własnych ustalonych w oparciu o sytuację skonsolidowaną, z wyłączeniem małego domu maklerskiego, o którym mowa w art. 110a ust. 1 pkt 9b ustawy; 44) podjęciu przez wspólników uchwały w sprawie powierzenia wspólnikowi prowadzenia spraw spółki lub w sprawie pozbawienia wspólnika prawa prowadzenia spraw spółki – w przypadku domu maklerskiego w formie spółki osobo-wej; 45) odebraniu na mocy orzeczenia sądu wspólnikowi prawa prowadzenia spraw spółki – w przypadku domu maklerskiego w formie spółki osobowej; 46) podjęciu przez wspólników uchwały o dalszym istnieniu spółki pomimo śmierci, ogłoszenia upadłości wspólnika lub wypowiedzenia umowy spółki przez wspólnika lub jego wierzyciela – w przypadku domu maklerskiego w formie spółki osobowej; 47) podjęciu przez organ zatwierdzający domu maklerskiego uchwały o sposobie podziału zysku za ubiegły rok obrotowy; 48) odmówieniu udzielenia lub nieudzieleniu absolutorium członkowi zarządu lub rady nadzorczej; 49) zawarciu transakcji, których wartość godziwa przekracza 5 % funduszy własnych, z jednostkami powiązanymi w ro-zumieniu art. 3 ust. 1 pkt 43 ustawy o rachunkowości; Dziennik Ustaw – 5 – Poz. 1426 50) zdarzeniu skutkującym zmianą założenia kontynuowania działalności w dającej się przewidzieć przyszłości, o którym mowa w art. 5 ust. 2 ustawy o rachunkowości; 51) naruszeniu oraz ustaniu naruszenia wymogów dotyczących płynności, o których mowa w art. 43–45 rozporządzenia 2019/2033 lub w art. 110e ust. 2 pkt 2 ustawy, lub dodatkowego wymogu w zakresie płynności, o którym mowa w art. 110y ust. 1 pkt 9 ustawy – w przypadku jego nałożenia przez Komisję zgodnie z art. 110yb ustawy, w ujęciu jednostkowym lub na zasadzie skonsolidowanej; 52) spełnieniu lub zaprzestaniu spełniania kryteriów dla jednostek zainteresowania publicznego, o których mowa w art. 2 pkt 9 lit. h ustawy o biegłych rewidentach; 53) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z pracowni-kiem odpowiedzialnym za wykonywanie funkcji zgodności z przepisami (inspektor nadzoru) albo powołaniu innej osoby do wykonywania funkcji inspektora nadzoru lub jej odwołaniu; 54) zawarciu lub rozwiązaniu umowy, na podstawie której przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznemu zostało po-wierzone wykonywanie funkcji inspektora nadzoru; 55) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z osobą od-powiedzialną za wykonywanie funkcji zarządzania ryzykiem albo powołaniu innej osoby do wykonywania funkcji zarządzania ryzykiem lub jej odwołaniu; 56) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z osobą od-powiedzialną za wykonywanie funkcji audytu wewnętrznego albo powołaniu innej osoby do wykonywania funkcji audytu wewnętrznego lub jej odwołaniu; 57) zawarciu lub rozwiązaniu umowy, na podstawie której przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznemu zostało po-wierzone wykonywanie funkcji audytu wewnętrznego; 58) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z osobą od-powiedzialną za wypełnianie obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finansowych i środków pienięż-nych klientów albo powołaniu innej osoby do wykonywania tych obowiązków lub jej odwołaniu; 59) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z doradcą inwestycyjnym; 60) zamiarze stosowania odstępstwa, o którym mowa w art. 57 ust. 3, 4 lub 6 rozporządzenia 2019/2033; 61) przewidywanym naruszeniu wymogów w zakresie funduszy własnych, o których mowa w art. 11 rozporządzenia 2019/2033 lub w art. 110e ust. 2 pkt 1 ustawy, lub dodatkowych wymogów w zakresie posiadania funduszy własnych – w przypadku wydania przez Komisję decyzji lub zaleceń, o których mowa odpowiednio w art. 110y ust. 3 i art. 110ya ustawy, lub wymogów dotyczących płynności, o których mowa w art. 43–45 rozporządzenia 2019/2033 lub w art. 110e ust. 2 pkt 2 ustawy, lub dodatkowego wymogu w zakresie płynności, o którym mowa w art. 110y ust. 1 pkt 9 ustawy – w przypadku jego nałożenia przez Komisję zgodnie z art. 110yb ustawy, w ujęciu jednostkowym lub na zasadzie skon-solidowanej; 62) podjęciu decyzji o obniżeniu funduszy własnych, o którym mowa w art. 77 i art. 78 rozporządzenia 575/2013, w przy-padku, o którym mowa w art. 9 ust. 3 zdanie drugie rozporządzenia 2019/2033; 63) zdarzeniu dotyczącym bezpieczeństwa elektronicznych kanałów dostępu; 64) awarii systemu transakcyjnego udostępnianego klientom; 65) zmianie w zakresie listy akcjonariuszy, udziałowców lub wspólników; 66) zmianie w zakresie wykazu osób posiadających pośrednio znaczny pakiet akcji lub udziałów; 67) zmianie w grupie kapitałowej; 68) zmianie w składzie zarządu lub rady nadzorczej; 69) powołaniu lub odwołaniu prokurenta; 70) zmianie w rejestrze przedsiębiorców lub innym właściwym rejestrze; 71) zmianie w statucie lub umowie spółki; 72) zmianie adresu siedziby lub innych danych kontaktowych (telefon, e-mail); 73) uzyskaniu lub utracie statusu członka systemu obrotu lub giełdy towarowej; Dziennik Ustaw – 6 – Poz. 1426 74) uzyskaniu, zmianie lub utracie statusu uczestnika systemu prowadzonego przez centralny depozyt papierów wartościo-wych, CCP, izby rozliczeniowej lub izby rozrachunkowej; 75) innych zdarzeniach dotyczących działalności lub sytuacji finansowej, które dom maklerski uzna za istotne. 2. Przepisy ust. 1 pkt 18–27 stosuje się odpowiednio w przypadkach połączenia transgranicznego, podziału transgra-nicznego lub przekształcenia transgranicznego domu maklerskiego.