§ 8

§ 8. W przypadku, o którym mowa w § 7: 1) pkt 1, raport bieżący zawiera: a) datę rozpoczęcia wykonywania poszczególnych czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1–7 i ust. 4 ustawy, b) wskazanie poszczególnych czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1–7 i ust. 4 ustawy, których wykony-wanie zostało rozpoczęte; 2) pkt 2, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia usług; 3) pkt 3, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia usług; 4) pkt 4, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia usług; 5) pkt 5, raport bieżący zawiera wykaz zmian w statucie, przy czym do raportu bieżącego dołącza się kopię statutu; 6) pkt 6, raport bieżący zawiera: a) datę naruszenia, b) datę wykrycia naruszenia, c) opis naruszenia, d) opis działań podjętych w związku z wykryciem naruszenia, e) imię i nazwisko, numer PESEL, a w przypadku jego braku – datę i miejsce urodzenia pracownika, który dopuścił się naruszenia, oraz numer licencji maklera papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjnego; 7) pkt 7, raport bieżący zawiera datę złożenia zawiadomienia lub datę uzyskania informacji o złożeniu zawiadomienia, przy czym do raportu dołącza się kopię zawiadomienia; 8) pkt 8, raport bieżący zawiera: a) datę i tryb podjęcia decyzji o zamiarze ograniczenia wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1–7 i ust. 4 ustawy, b) wskazanie zakresu wykonywanych czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1–7 i ust. 4 ustawy, których wykonywania bank zamierza zaprzestać, c) informację o przyczynach ograniczenia wykonywanych czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1–7 i ust. 4 ustawy, d) planowaną datę ograniczenia wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1–7 i ust. 4 ustawy – przy czym do raportu dołącza się kopię dokumentu stwierdzającego zamiar ograniczenia wykonywania tych czynności; Dziennik Ustaw – 23 – Poz. 1426 9) pkt 9, raport bieżący zawiera datę lub daty faktycznego zaprzestania wykonywania danej czynności, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1–7 i ust. 4 ustawy; 10) pkt 10, raport bieżący zawiera: a) datę i tryb podjęcia decyzji o zamiarze rezygnacji z wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1–7 i ust. 4 ustawy, b) informację o przyczynach rezygnacji z wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1–7 i ust. 4 ustawy, c) planowaną datę rezygnacji z wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1–7 i ust. 4 ustawy – przy czym do raportu dołącza się kopię dokumentu stwierdzającego zamiar rezygnacji z wykonywania tych czynności; 11) pkt 11, raport bieżący zawiera datę faktycznego zaprzestania wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1–7 i ust. 4 ustawy; 12) pkt 12, raport bieżący zawiera: a) dane osobowe i kontaktowe (telefon, e-mail) inspektora nadzoru, b) datę zawarcia lub rozwiązania umowy lub datę powołania lub odwołania, c) datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania funkcji inspektora nadzoru, d) rodzaj zawartej umowy oraz wymiar czasu pracy, e) wskazanie trybu rozwiązania umowy wraz z opisem przyczyn rozwiązania umowy oraz wskazaniem strony umowy inicjującej jej rozwiązanie – przy czym, w przypadku zawarcia umowy z inspektorem nadzoru lub powołania osoby do wykonywania tej funkcji, do raportu dołącza się życiorys uwzględniający wykształcenie i szkolenie zawodowe oraz doświadczenie zawodowe inspektora nadzoru; 13) pkt 13, raport bieżący zawiera: a) dane osobowe i kontaktowe (telefon, e-mail) osoby odpowiedzialnej za wykonywanie obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów, b) datę zawarcia lub rozwiązania umowy lub datę powołania lub odwołania, c) datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finanso-wych i środków pieniężnych klientów, d) rodzaj zawartej umowy, e) wskazanie trybu rozwiązania umowy wraz z opisem przyczyn rozwiązania umowy oraz wskazaniem strony umowy inicjującej jej rozwiązanie – przy czym, w przypadku zawarcia umowy z osobą odpowiedzialną za wykonywanie obowiązków dotyczących za-bezpieczania instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów lub powołania osoby do wykonywania takiej funkcji, do raportu dołącza się życiorys uwzględniający wykształcenie i szkolenie zawodowe oraz doświadczenie za-wodowe tej osoby; 14) pkt 14, raport bieżący zawiera dane osobowe członka zarządu banku odpowiedzialnego za nadzorowanie wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1–7 i ust. 4 ustawy, oraz datę objęcia nadzoru nad wykonywaniem tych czynności. Rozdział 5 Informacje o zdarzeniach dotyczących działalności zagranicznych firm inwestycyjnych prowadzących na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską w formie oddziału § 9. Zagraniczna firma inwestycyjna przekazuje Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o następujących zda-rzeniach dotyczących działalności oddziału: 1) rozpoczęciu lub zakończeniu wykonywania poszczególnych czynności w ramach zezwolenia na prowadzenie działal-ności maklerskiej; 2) rozpoczęciu lub zakończeniu wykonywania działalności, o której mowa w art. 69i ustawy; Dziennik Ustaw – 24 – Poz. 1426 3) rozpoczęciu lub zakończeniu świadczenia usług w zakresie wykonywania funkcji agenta emisji, o której mowa w art. 7a ust. 1 ustawy; 4) rozpoczęciu lub zakończeniu świadczenia usług w zakresie przechowywania dokumentów obligacji kapitałowych, o których mowa w art. 27g ustawy o obligacjach, i prowadzenia rejestru osób uprawnionych z tych obligacji kapitało-wych; 5) rozpoczęciu lub zakończeniu wykonywania działalności w zakresie obsługi wezwań, o której mowa w art. 77 ust. 2 ustawy o ofercie publicznej; 6) rozpoczęciu lub zakończeniu świadczenia usług w zakresie prowadzenia rejestru akcjonariuszy, o którym mowa w art. 30031 lub art. 3281 Kodeksu spółek handlowych; 7) rozpoczęciu lub zakończeniu wykonywania innej działalności gospodarczej; 8) istotnym naruszeniu przez oddział zasad świadczenia usług maklerskich lub usług, o których mowa w art. 69i ustawy, określonych w przepisach rozporządzenia 2017/565, przepisach ustawy oraz przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1, 3 i 5 ustawy; 9) złożeniu zawiadomienia lub uzyskaniu informacji o złożeniu zawiadomienia o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa w związku z działalnością prowadzoną przez oddział; 10) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z osobą od-powiedzialną za wykonywanie obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finansowych i środków pie-niężnych klientów albo powołaniu innej osoby odpowiedzialnej za wykonywanie tych obowiązków lub jej odwołaniu; 11) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z doradcą inwestycyjnym.