art. 8

ROZPORZĄDZENIE KOMISJI (WE) NR 1287/2006 z dnia 10 sierpnia 2006 r. wprowadzające środki wykonawcze do dyrektywy 2004/39/WE Parlamentu Europejskiego i Rady w odniesieniu do zobowiązań przedsiębiorstw inwestycyjnych w zakresie prowadzenia rejestrów, sprawozdań z transakcji, przejrzystości rynkowej, dopuszczania instrumentów finansowych do obrotu oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tejże dyrektywy (Tekst mający znaczenie dla EOG)

32006R1287

Treść przepisu

Artykuł 8 (Artykuł 13 ust. 6 dyrektywy 2004/39/WE) Prowadzenie rejestru transakcji 1. Natychmiast po zrealizowaniu zlecenia klienta lub natychmiast po otrzymaniu potwierdzenia realizacji takiego zlecenia (w przypadku przedsiębiorstw inwestycyjnych, które przekazują zlecenia do realizacji innej osobie) przedsiębiorstwa inwestycyjne odnotowują następujące szczegóły transakcji: a) nazwę lub inne oznaczenie klienta; b) dane określone w pkt 2, 3, 4, 6 oraz w pkt 16–21 tabeli 1 w załączniku I; c) całkowitą cenę będącą iloczynem ceny jednostkowej i ilości; d) charakter transakcji, jeśli inny niż kupno lub sprzedaż; e) osobę fizyczną, która zrealizowała transakcję lub która odpowiada za jej realizację. 2. Jeżeli przedsiębiorstwo inwestycyjne przekazuje zlecenie do realizacji innej osobie, natychmiast po jego przekazaniu powinno odnotować następujące szczegóły: a) nazwę lub inne oznaczenie klienta, którego zlecenie zostało przekazane; b) nazwę lub inne oznaczenie osoby, której przekazano zlecenie; c) warunki przekazanego zlecenia; d) datę i dokładną godzinę przekazania. ROZDZIAŁ III SPRAWOZDANIA Z TRANSAKCJI