art. 10

Artykuł 10 System równoważności 1.   Dostawca ratingów ESG mający siedzibę poza Unią, który chce prowadzić działalność w Unii na podstawie art. 2 ust. 1 lit. b), może to uczynić wyłącznie wtedy, gdy jest wpisany do rejestru, o którym mowa w art. 14, oraz o ile spełnione są wszystkie następujące warunki: a) dostawca ratingów ESG mający siedzibę poza Unią uzyskał zezwolenie lub został zarejestrowany jako dostawca ratingów ESG w danym państwie trzecim oraz podlega nadzorowi w tym państwie trzecim; b) dostawca ratingów ESG mający siedzibę poza Unią powiadomił ESMA, że chce prowadzić działalność w Unii, i przedłożył ESMA dowód otrzymania zezwolenia lub rejestracji jako dostawcy ratingów ESG, dokumenty wymagane do uzyskania takiego zezwolenia lub rejestracji w danym państwie trzecim, a także nazwę właściwego organu państwa trzeciego odpowiedzialnego za nadzór nad nim, i otrzymał od ESMA potwierdzenie kompletności przekazanych informacji; c) Komisja przyjęła decyzję w kwestii równoważności zgodnie z ust. 2; d) obowiązują ustalenia dotyczące współpracy, o których mowa w ust. 4. 2.   Komisja może przyjąć decyzję w kwestii równoważności w drodze aktu wykonawczego stwierdzającego, że ramy prawne i praktyki nadzorcze państwa trzeciego gwarantują, że: a) dostawcy ratingów ESG, którzy uzyskali zezwolenie lub zostali zarejestrowani w tym państwie trzecim spełniają obowiązujące wymogi równoważne wymogom określonym w niniejszym rozporządzeniu; b) zgodność z obowiązującymi wymogami, o których mowa w lit. a), podlega skutecznemu bieżącemu nadzorowi i egzekwowaniu w tym państwie trzecim. Taki akt wykonawczy przyjmuje się zgodnie z procedurą sprawdzającą, o której mowa w art. 48. 3.   Komisja może przyjąć akt delegowany zgodnie z art. 47 w celu określenia warunków, o których mowa w ust. 2 akapit pierwszy niniejszego artykułu. Komisja może uzależnić stosowanie aktu wykonawczego, o którym mowa w ust. 2 niniejszego artykułu, od: a) faktycznego spełniania na bieżąco przez dane państwo trzecie wszelkich warunków określonych w tym akcie wykonawczym, mających na celu zapewnienie równoważnych standardów nadzorczych i regulacyjnych; b) możliwości skutecznego wykonywania przez ESMA zadań z zakresu monitorowania, o których mowa w art. 33 rozporządzenia (UE) nr 1095/2010. 4.   ESMA dokonuje ustaleń dotyczących współpracy z właściwymi organami państw trzecich, których ramy prawne i praktyki nadzorcze uznano za równoważne zgodnie z ust. 2. Ustalenia takie określają przynajmniej następujące kwestie: a) mechanizm regularnej i doraźnej wymiany informacji między ESMA a właściwymi organami odpowiednich państw trzecich, obejmujący dostęp do wszystkich istotnych informacji, o które zwrócił się ESMA, dotyczących dostawcy ratingów ESG, który uzyskał zezwolenie lub został zarejestrowany w tym państwie trzecim; b) mechanizm szybkiego powiadamiania ESMA, w przypadku gdy właściwy organ państwa trzeciego uzna, że dostawca ratingów ESG, który uzyskał zezwolenie lub został zarejestrowany w tym państwie trzecim i jest nadzorowany przez ten właściwy organ państwa trzeciego, narusza warunki zezwolenia lub rejestracji lub inne przepisy prawa krajowego w tym państwie trzecim; c) procedury dotyczące koordynacji działań nadzorczych, w tym kontroli na miejscu; d) mechanizm szybkiego powiadamiania ESMA w razie podjęcia przez właściwy organ państwa trzeciego jakichkolwiek działań regulacyjnych lub nadzorczych w odniesieniu do dostawcy ratingów ESG, który uzyskał zezwolenie lub został zarejestrowany w tym państwie trzecim, w tym wszelkich zmian, które mogłyby mieć wpływ na stałą zgodność dostawcy ratingów ESG z mającymi zastosowanie przepisami ustawowymi i wykonawczymi; e) mechanizm szybkiego powiadamiania właściwego organu państwa trzeciego, w razie gdy ESMA wyda zgodnie z art. 35 publiczne ogłoszenie pod adresem dostawcy ratingów ESG, który uzyskał zezwolenie lub został zarejestrowany w tym państwie trzecim. Na potrzeby akapitu pierwszego niniejszego ustępu w przypadku gdy ESMA zostanie poinformowany, że dostawca ratingów ESG mający siedzibę poza Unią nie spełnia już warunków uzyskania zezwolenia lub rejestracji w państwie uzyskania zezwolenia lub rejestracji, ESMA usuwa go z rejestru, o którym mowa w art. 14. 5.   Na potrzeby ust. 1 lit. b) ESMA ocenia kompletność informacji w terminie 20 dni roboczych od ich otrzymania. Jeżeli ESMA uzna informacje za niekompletne, wyznacza termin, w którym dostawca ratingu ESG ma przedłożyć brakujące informacje. Po stwierdzeniu, że przedłożone informacje są kompletne ESMA informuje dostawcę ratingów ESG o wyniku procesu w terminie 60 dni roboczych od daty pierwszego powiadomienia.