art. 11

Artykuł 11 Zatwierdzanie ratingów ESG sporządzonych przez dostawców ratingów ESG mających siedzibę poza Unią 1.   Dostawca ratingów ESG mający siedzibę w Unii i posiadający zezwolenie zgodnie z art. 8 może zatwierdzać ratingi ESG sporządzone przez należącego do tej samej grupy dostawcę ratingów ESG mającego siedzibę poza Unią, o ile spełnione są wszystkie następujące warunki: a) dostawca ratingów ESG mający siedzibę w Unii złożył do ESMA wniosek o udzielenie zezwolenia na takie zatwierdzanie; b) dostawca ratingów ESG mający siedzibę w Unii spełnia następujące wskaźniki minimalnego substratu majątkowo-osobowego: (i) posiada własny lokal lub lokal do wyłącznego użytku w państwie członkowskim; (ii) posiada co najmniej jeden aktywny własny rachunek bankowy w Unii; oraz (iii) dysponuje odpowiednim zasobami analitycznymi i decyzyjnymi na miejscu w Unii, z uwzględnieniem charakteru, skali lub złożoności jego działalności w Unii; c) zatwierdzenie ratingu ESG nie wpływa negatywnie na jakość oceny ocenianej pozycji lub emitenta ocenianej pozycji ani na organizację kontroli lub wizyt na miejscu, jeśli jest to przewidziane w metodyce sporządzania ratingów ESG stosowanej przez dostawcę ratingów ESG mającego siedzibę poza Unią; d) dostawca ratingów ESG mający siedzibę w Unii sprawdził i jest w stanie na bieżąco wykazać ESMA, że wydawanie i rozpowszechnianie zatwierdzonego ratingu ESG spełnia wymogi co najmniej tak samo rygorystyczne jak wymogi niniejszego rozporządzenia; dostawca ratingów ESG mający siedzibę w Unii ma prawo wykazania zgodności z tymi wymogami bez obowiązku odwoływania się do konkretnego procesu stosowanego w odniesieniu do każdego indywidualnego ratingu; e) dostawca ratingów ESG mający siedzibę w Unii posiada wiedzę fachową niezbędną do skutecznego monitorowania ratingów ESG sporządzanych przez dostawcę ratingów ESG mającego siedzibę poza Unią w celu zarządzania wszelkim powiązanym ryzykiem; f) istnieje obiektywny powód, dla którego ratingi ESG muszą zostać zatwierdzone do stosowania w Unii, co może obejmować takie czynniki, jak specyfika ratingów ESG, potrzeba lokalnego sporządzania ratingów ESG względem emitenta lub względem konkretnych realiów gospodarczych, określona branża, centra doskonałości dla podkomponentów czynników z zakresu ochrony środowiska, polityki społecznej i praw człowieka bądź ładu korporacyjnego, dostępność konkretnych umiejętności wymaganych do sporządzania ratingów ESG, fizyczna dostępność danych wejściowych oraz opracowywanie ratingów ESG w ramach współpracy z zespołami z różnych części świata; g) dostawca ratingów ESG mający siedzibę w Unii przekazuje ESMA na jego wniosek wszelkie informacje niezbędne ESMA do bieżącego nadzorowania przestrzegania niniejszego rozporządzenia przez dostawcę ratingów ESG mającego siedzibę poza Unią, jeżeli ma to znaczenie w przypadku zatwierdzonego ratingu; h) w przypadku gdy dostawca ratingu ESG mający siedzibę poza Unią podlega nadzorowi, dokonano odpowiednich ustaleń dotyczących współpracy między ESMA a właściwym organem państwa trzeciego, w którym dostawca ratingu ESG ma siedzibę, w celu zapewnienia skutecznej wymiany informacji; 2.   Dostawca ratingów ESG mający siedzibę w Unii, który ubiega się o zezwolenie na zatwierdzanie, o którym mowa w ust. 1 lit. a), przekazuje ESMA wszelkie informacje niezbędne do stwierdzenia przez ESMA, że w chwili składania wniosku spełnione są wszystkie warunki, o których mowa w tym ustępie. 3.   W terminie 45 dni roboczych od otrzymania kompletnego wniosku o zezwolenie na zatwierdzanie, o którym mowa w ust. 1 lit. a), lecz nie później niż w terminie 85 dni roboczych od otrzymania pierwotnego wniosku, ESMA rozpatruje ten wniosek i podejmuje decyzję o udzieleniu zezwolenia na zatwierdzanie lub o nieudzieleniu takiego zezwolenia. ESMA powiadamia wnioskodawcę o tej decyzji w terminie pięciu dni roboczych. 4.   Zatwierdzony rating ESG uznaje się za rating ESG przyznany przez zatwierdzającego dostawcę ratingów ESG. Zatwierdzający dostawca ratingów ESG nie może wykorzystywać zatwierdzenia w celu uniknięcia lub obejścia wymogów niniejszego rozporządzenia. 5.   Zatwierdzający dostawca ratingów ESG ponosi pełną odpowiedzialność za zatwierdzone ratingi ESG oraz za spełnianie wymogów niniejszego rozporządzenia. 6.   W przypadku gdy ESMA ma uzasadnione powody, aby uznać, że warunki określone w niniejszym artykule nie są już spełniane, jest on uprawniony do zażądania od zatwierdzającego dostawcy ratingów ESG zaprzestania zatwierdzania, bez uszczerbku dla nałożenia mających zastosowanie środków nadzorczych, kar pieniężnych i okresowych kar pieniężnych zgodnie z art. 35, 36 i 37.