art. 16

Artykuł 16 Oddzielenie działalności w zakresie ratingów ESG od innych rodzajów działalności 1.   Dostawcy ratingów ESG nie mogą prowadzić żadnego z następujących rodzajów działalności: a) działalność doradcza na rzecz inwestorów lub przedsiębiorstw; b) wydawanie i rozpowszechnianie ratingów kredytowych w rozumieniu art. 3 ust. 1 lit. a) rozporządzenia (WE) nr 1060/2009; c) opracowywanie wskaźników referencyjnych w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 5 rozporządzenia (UE) 2016/1011. d) działalność inwestycyjna i usługi inwestycyjne w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 2 dyrektywy 2014/65/UE; e) ustawowe badanie sprawozdań finansowych i usług atestacyjnych dotyczących sprawozdawczości w zakresie zrównoważonego rozwoju w rozumieniu dyrektywy 2013/34/UE; f) działalność instytucji kredytowych w rozumieniu rozporządzenia (UE) nr 575/2013 oraz działalność ubezpieczeniowa lub reasekuracyjna w rozumieniu dyrektywy 2009/138/WE. 2.   Na zasadzie odstępstwa od ust. 1 dostawca ratingów ESG może prowadzić działalność, o której mowa w ust. 1 lit. d) lub f), pod warunkiem że wprowadzi on szczególne środki, oprócz środków, o których mowa w art. 25 i 26: a) w celu zapewnienia, aby każdą działalność prowadzić autonomicznie; b) aby unikać stwarzania potencjalnego ryzyka konfliktu interesów w procesie podejmowania decyzji w ramach działalności w zakresie ratingów ESG; c) w celu zapewnienia, aby jego pracownicy bezpośrednio zaangażowani w proces oceny ocenianej pozycji nie wykonywali żadnych czynności, o których mowa w ust. 1 lit. d) lub f). Wdrażając takie środki, dostawca ratingów ESG uwzględnia również, w stosownych przypadkach, działalność grupy, do której należy. 3.   Na zasadzie odstępstwa od ust. 1 lit. c) dostawca ratingów ESG może złożyć do ESMA wniosek o zezwolenie na opracowywanie wskaźników referencyjnych, pod warunkiem że wprowadzi szczególne środki, w tym środki, o których mowa w ust. 2. ESMA postanawia, czy środki zaproponowane przez dostawcę ratingów ESG są odpowiednie i wystarczające w odniesieniu do potencjalnego ryzyka konfliktu interesów. Jeżeli ESMA uzna, że środki te nie są odpowiednie lub wystarczające w odniesieniu do potencjalnego ryzyka konfliktów interesów, zastosowanie ma ust. 1 lit. c). O wszelkich istotnych zmianach dotyczących środków wprowadzonych przez dostawcę ratingów ESG lub wdrażania tych środków dostawca ratingów ESG powiadamia ESMA przed wprowadzeniem takich zmian. ESMA postanawia, czy środki są nadal odpowiednie i wystarczające w odniesieniu do potencjalnego ryzyka konfliktów interesów. Jeżeli ESMA uzna, że środki nie są już odpowiednie lub wystarczające w odniesieniu do potencjalnego ryzyka konfliktów interesów, zastosowanie ma ust. 1 lit. c). ESMA podejmuje decyzję, o której mowa w akapitach pierwszym i drugim niniejszego ustępu, w terminie 30 dni roboczych od otrzymania kompletnych informacji na temat środków zaproponowanych przez dostawcę ratingów ESG lub istotnych zmian do nich lub w terminach określonych w art. 7, jeżeli ocena ESMA stanowi część oceny wniosku dostawcy ratingów ESG o udzielenie zezwolenia. 4.   Dostawca ratingów ESG zapewnia, aby jego pracownicy, którzy są bezpośrednio zaangażowani w proces oceny ocenianej pozycji, nie mogli wykonywać żadnych czynności, o których mowa w ust. 1 lit. a), b) i e). 5.   ESMA opracowuje projekt regulacyjnych standardów technicznych w celu określenia szczegółów środków i zabezpieczeń, które mają zostać wdrożone zgodnie z ust. 2, 3 i 4. ESMA przedkłada Komisji projekty regulacyjnych standardów technicznych, o których mowa w akapicie pierwszym, do dnia 2 października 2025 r. Komisja jest uprawniona do uzupełnienia niniejszego rozporządzenia poprzez przyjęcie regulacyjnych standardów technicznych, o których mowa w akapicie pierwszym niniejszego ustępu, zgodnie z art. 10–14 rozporządzenia (UE) nr 1095/2010. 6.   Dostawcy ratingów ESG zapewniają, aby świadczenie usług innych niż te, o których mowa w ust. 1, nie stwarzało ryzyka konfliktu interesów w ich działalności w zakresie ratingów ESG. W przypadku istnienia ryzyka konfliktów interesów dostawcy ratingów ESG powstrzymują się od oferowania takich innych usług.