art. 17

Artykuł 17 Analitycy ratingowi, pracownicy i inne osoby zaangażowane w sporządzanie ratingów ESG 1.   Dostawcy ratingów ESG zapewniają, aby analitycy ratingowi, pracownicy i wszelkie inne osoby fizyczne, które są pod ich kontrolą lub z których usług korzystają, na przykład na mocy porozumienia umownego i które są bezpośrednio zaangażowane w sporządzanie ratingów ESG, w tym analitycy ratingowi bezpośrednio uczestniczący w procesie ratingowym oraz osoby zaangażowane w sporządzanie wyników punktowych ESG, byli odpowiednio przeszkoleni i posiadali wiedzę i doświadczenie niezbędne do wykonywania powierzonych obowiązków i zadań, w tym, w stosownych przypadkach dobrze rozumieli potencjalne istotne ryzyko finansowe dla ocenianej pozycji i potencjalny istotny wpływ ocenianej pozycji na środowisko i na ogół społeczeństwa. 2.   Dostawcy ratingów ESG zapewniają, aby osoby, o których mowa w ust. 1, nie mogły inicjować negocjacji dotyczących opłat lub płatności ani uczestniczyć w takich negocjacjach z żadną ocenianą pozycją ani emitentem ocenianej pozycji lub jakąkolwiek osobą bezpośrednio lub pośrednio powiązaną z ocenianą pozycją lub emitentem ocenianej pozycji poprzez kontrolę. 3.   Z wyjątkiem jednostek uczestnictwa w zdywersyfikowanych programach zbiorowego inwestowania, w tym w funduszach zarządzanych, oraz inwestycji dokonywanych w ramach dyskrecjonalnego zarządzania portfelem: a) osoby, o których mowa w ust. 1, które są bezpośrednio zaangażowane w tworzenie indywidualnego ratingu ocenianej pozycji, nie kupują ani nie sprzedają żadnych instrumentów finansowych emitowanych, gwarantowanych ani w inny sposób wspieranych przez podmiot, który jest oceniany w obrębie ich obszaru odpowiedzialności analitycznej, lub przez jakikolwiek podmiot należący do grupy tego podmiotu, ani nie angażują się w żadną transakcję na takich instrumentach finansowych; b) osoby należące do kadry kierowniczej najwyższego szczebla dostawcy ratingów ESG nie kupują ani nie sprzedają żadnych instrumentów finansowych emitowanych, gwarantowanych ani w inny sposób wspieranych przez podmiot, który jest oceniany przez dostawcę ratingów ESG, lub przez jakikolwiek podmiot należący do grupy tego podmiotu, ani nie angażują się w żadną transakcję na takich instrumentach finansowych. 4.   Osoby, o których mowa w ust. 1, nie są bezpośrednio zaangażowane w tworzenie ratingu ESG odpowiedniej ocenianej pozycji ani w inny sposób nie wpływają na jego ustalenie, jeżeli osoby te: a) są posiadaczami instrumentów finansowych ocenianej pozycji innych niż jednostki uczestnictwa w zdywersyfikowanych programach zbiorowego inwestowania, w tym w funduszach zarządzanych, oraz inwestycji dokonywanych w ramach dyskrecjonalnego zarządzania portfelem; b) są posiadaczami instrumentów finansowych jakiegokolwiek podmiotu powiązanego z ocenianą pozycją, których posiadanie może wywołać lub może zostać uznane za potencjalnie wywołujące konflikt interesów, innych niż jednostki uczestnictwa w zdywersyfikowanych programach zbiorowego inwestowania, w tym w funduszach zarządzanych, oraz inwestycji dokonywanych w ramach dyskrecjonalnego zarządzania portfelem; c) w ostatnim roku były związane stosunkiem pracy, stosunkiem gospodarczym lub innym rodzajem relacji z podmiotem ocenianym przez dostawcę ratingów ESG lub jakimkolwiek podmiotem należącym do grupy tego podmiotu, które mogą wywoływać lub mogą zostać uznane za potencjalnie wywołujące konflikt interesów. 5.   Dostawcy ratingów ESG zapewniają, aby osoby, o których mowa w ust. 1, oraz osoby należące do kadry kierowniczej najwyższego szczebla dostawcy ratingów ESG: a) zastosowały wszelkie uzasadnione środki w celu ochrony majątku i rejestrów będących w posiadaniu dostawcy ratingów ESG przed oszustwem, kradzieżą lub użyciem niezgodnym z przeznaczeniem, biorąc pod uwagę charakter, skalę i złożoność działalności dostawcy ratingów ESG oraz charakter i zakres jego działalności w zakresie ratingów ESG; b) nie udostępniały poufnych informacji powierzonych dostawcy ratingów ESG osobom, które nie są bezpośrednio zaangażowane w prowadzenie działalności w zakresie ratingów ESG, w tym analitykom ratingowym i pracownikom jakiejkolwiek osoby bezpośrednio lub pośrednio powiązanej z dostawcą ratingów ESG poprzez kontrolę, ani żadnej innej osobie fizycznej, z której usług korzysta lub korzystała lub której usługi kontroluje jakakolwiek osoba bezpośrednio lub pośrednio powiązana z dostawcą ratingów ESG poprzez kontrolę; c) nie wykorzystywały ani nie udostępniały informacji poufnych w żadnym innym celu niż prowadzenie działalności w zakresie ratingów ESG, w tym na potrzeby obrotu instrumentami finansowymi; oraz d) nie oczekiwały ani nie przyjmowały pieniędzy, prezentów ani przysług od osób, z którymi dostawca ratingów ESG prowadzi interesy. 6.   W przypadku gdy osoby, o których mowa w ust. 1, uważają, że dowolna inna osoba, o której mowa w tym ustępie, brała udział w działaniach, które uznają za nielegalne, niezwłocznie informują o tym komórkę nadzorczą. Dostawca ratingów ESG zapewnia, aby takie zgłoszenie nie miało żadnych negatywnych konsekwencji dla osoby zgłaszającej. 7.   W przypadku gdy analityk ratingowy wypowiada stosunek pracy u dostawcy ratingów ESG i w ciągu jednego roku od tego wypowiedzenia rozpoczyna pracę w ocenianej pozycji lub u emitenta ocenianej pozycji, gdy bezpośrednio uczestniczył w opracowywaniu indywidualnego ratingu tej pozycji lub tego emitenta, dostawca ratingów ESG przeprowadza przegląd odpowiedniej pracy analityka ratingowego w okresie jednego roku poprzedzającego jego odejście w celu sprawdzenia, czy miał miejsce konflikt interesów. 8.   Osoby, o których mowa w ust. 1, oraz osoby należące do kadry kierowniczej najwyższego szczebla dostawcy ratingów ESG nie mogą zajmować stanowisk w kadrze kierowniczej najwyższego szczebla w ocenianej pozycji lub u emitenta ocenianej pozycji gdy uczestniczyły w opracowywaniu indywidualnego ratingu tej pozycji lub tego emitenta przez okres dziewięciu miesięcy od daty sporządzenia takiego ratingu.