art. 3

Artykuł 3 Definicje Na potrzeby niniejszego rozporządzenia stosuje się następujące definicje: 1) „rating ESG” oznacza opinię, ocenę punktową lub połączenie obu tych elementów, które dotyczą profilu lub charakterystyki ocenianej pozycji pod kątem czynników z zakresu ochrony środowiska, polityki społecznej i praw człowieka bądź ładu korporacyjnego, lub dotyczą ekspozycji ocenianej pozycji na ryzyko związane z czynnikami z zakresu ochrony środowiska, polityki społecznej i praw człowieka bądź ładu korporacyjnego lub wpływu na takie czynniki i które opierają się zarówno na ustalonej metodyce, jak i na określonym systemie rankingowym kategorii ratingowych, niezależnie od tego, czy taki rating ESG jest oznaczony jako „rating ESG”, „opinia ESG” czy „ocena punktowa ESG”; 2) „opinia ESG” oznacza ocenę ESG bazującą na metodyce opartej na zasadach i określonym systemie rankingowym kategorii ratingowych, w przypadku której w proces ratingowy bezpośrednio zaangażowany jest analityk ratingowy; 3) „ocena punktowa ESG” oznacza miarę ESG uzyskaną na podstawie danych, z zastosowaniem metodyki opartej na zasadach, i bazującą wyłącznie na wcześniej ustanowionym systemie lub modelu statystycznym lub algorytmicznym, bez żadnego dodatkowego istotnego wkładu analitycznego ze strony analityka ratingowego; 4) „dostawca ratingów ESG” oznacza osobę prawną, której działalność obejmuje wydawanie oraz publikowanie lub rozpowszechnianie ratingów ESG w ramach działalności gospodarczej; 5) „regulowane przedsiębiorstwo finansowe w Unii” oznacza przedsiębiorstwo, niezależnie od jego formy prawnej, to jest: a) instytucję kredytową w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 (27); b) firmę inwestycyjną zgodnie z definicją w art. 4 ust. 1 pkt 1 dyrektywy 2014/65/UE; c) ZAFI w rozumieniu art. 4 ust. 1 lit. b) dyrektywy 2011/61/UE, w tym zarządzającego kwalifikowalnym funduszem venture capital w rozumieniu art. 3 lit. c) rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 345/2013 (28), zarządzającego kwalifikowalnym funduszem na rzecz przedsiębiorczości społecznej w rozumieniu art. 3 lit. c) rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 346/2013 (29) oraz zarządzającego EDFI w rozumieniu art. 2 pkt 12 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/760 (30); d) spółkę zarządzającą w rozumieniu art. 2 ust. 1 lit. b) dyrektywy 2009/65/WE; e) zakład ubezpieczeń w rozumieniu art. 13 pkt 1 dyrektywy 2009/138/WE; f) zakład reasekuracji w rozumieniu art. 13 pkt 4 dyrektywy 2009/138/WE; g) instytucję pracowniczych programów emerytalnych w rozumieniu art. 6 pkt 1 dyrektywy (UE) 2016/2341; h) instytucję emerytalną obsługującą programy emerytalne, które uznaje się za systemy zabezpieczenia społecznego objęte rozporządzeniem (WE) nr 883/2004 i rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (WE) nr 987/2009 (31), jak również podmiot prawny utworzony w celu inwestowania w ramach takich systemów zabezpieczenia społecznego; i) alternatywny fundusz inwestycyjny w rozumieniu art. 4 ust. 1 lit. a) dyrektywy 2011/61/UE nadzorowany na mocy mających zastosowanie przepisów krajowych; j) UCITS w rozumieniu art. 1 ust. 2 dyrektywy nr 2009/65/WE; k) kontrahenta centralnego w rozumieniu art. 2 pkt 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 (32); l) centralny depozyt papierów wartościowych w rozumieniu art. 2 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 909/2014 (33); m) ubezpieczeniową lub reasekuracyjną spółkę celową (podmiot specjalnego przeznaczenia), która uzyskała zezwolenie zgodnie z art. 211 dyrektywy 2009/138/WE; n) jednostkę specjalnego przeznaczenia do celów sekurytyzacji w rozumieniu art. 2 pkt 2 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 (34); o) ubezpieczeniową spółkę holdingową w rozumieniu art. 212 ust. 1 lit. f) dyrektywy 2009/138/WE lub finansową spółkę holdingową o działalności mieszanej w rozumieniu art. 212 ust. 1 lit. h) dyrektywy 2009/138/WE, która jest częścią grupy ubezpieczeniowej podlegającej nadzorowi na poziomie grupy na podstawie art. 213 tej dyrektywy i która nie jest zwolniona z nadzoru nad grupą na podstawie art. 214 ust. 2 tej dyrektywy; p) finansową spółkę holdingową w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 20 rozporządzenia (UE) nr 575/2013; q) instytucję płatniczą w rozumieniu art. 4 pkt 4 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/2366 (35); r) instytucję pieniądza elektronicznego w rozumieniu art. 2 pkt 1 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/110/WE (36); s) dostawcę usług finansowania społecznościowego w rozumieniu art. 2 ust. 1 lit. e) rozporządzenia (UE) 2020/1503. t) dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 15 rozporządzenia (UE) 2023/1114, który świadczy co najmniej jedną usługę w zakresie kryptoaktywów w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 16 rozporządzenia (UE) 2023/1114; u) repozytorium transakcji w rozumieniu art. 2 pkt 2 rozporządzenia (UE) nr 648/2012; v) repozytorium sekurytyzacji w rozumieniu art. 2 pkt 23 rozporządzenia (UE) 2017/2402; w) administratora wskaźnika referencyjnego w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 6 rozporządzenia (UE) 2016/1011; x) agencję ratingową w rozumieniu art. 3 ust. 1 lit. b) rozporządzenia (WE) nr 1060/2009; 6) „analityk ratingowy” oznacza osobę, która wykonuje funkcje analityczne niezbędne do wydawania ratingów ESG; 7) „oceniana pozycja” oznacza osobę prawną, instrument finansowy, produkt finansowy, organ publiczny lub podmiot prawa publicznego, który jest bezpośrednio lub pośrednio oceniany w ramach ratingu ESG, niezależnie od tego, czy zwrócono się o taki rating, i niezależnie od tego, czy osoba prawna, organ publiczny lub podmiot prawa publicznego dostarczyły informacje na potrzeby tego ratingu ESG; 8) „instrument finansowy” oznacza dowolny instrument spośród wymienionych w sekcji C załącznika I do dyrektywy 2014/65/UE; 9) „użytkownik ratingów ESG” oznacza osobę fizyczną lub prawną, organ publiczny, agencję lub inny podmiot prawa publicznego, na rzecz której rating ESG rozpowszechnia się w ramach subskrypcji lub innych stosunków umownych; 10) „właściwe organy” oznaczają organy wyznaczone przez poszczególne państwa członkowskie zgodnie z art. 30 niniejszego rozporządzenia; 11) „organ zarządzający” oznacza organ lub organy dostawcy ratingów ESG, powołane zgodnie z przepisami krajowymi, które to organy są uprawnione do określania strategii, celów i ogólnego kierunku działań dostawcy ratingu ESG i które nadzorują i monitorują proces podejmowania decyzji przez kierownictwo dostawcy ratingów ESG, a w jego skład wchodzą osoby, które faktycznie kierują działalnością dostawcy ratingów ESG; 12) „kadra kierownicza najwyższego szczebla” oznacza osobę lub osoby faktycznie kierujące działalnością dostawcy ratingów ESG oraz członka lub członków zarządu lub rady nadzorczej dostawcy ratingów ESG; 13) „grupa dostawców ratingów ESG” oznacza grupę przedsiębiorstw z siedzibą w Unii składającą się z jednostki dominującej i jej jednostek zależnych w rozumieniu art. 2 dyrektywy 2013/34/UE oraz jednostek powiązanych ze sobą, której działalność obejmuje sporządzanie ratingów ESG. TYTUŁ II SPORZĄDZANIE RATINGÓW ESG W UNII