art. 35

Artykuł 35 Środki nadzorcze stosowane przez ESMA 1.   Jeżeli ESMA stwierdzi, że dostawca ratingów ESG nie wypełnił swoich obowiązków wynikających z niniejszego rozporządzenia, wprowadza co najmniej jeden z następujących środków nadzorczych: a) zawiesza lub cofa zezwolenie udzielone dostawcy ratingów ESG lub uznanie go; b) tymczasowo zakazuje dostawcy ratingów ESG publikowania lub rozpowszechniania ratingów ESG do czasu zaprzestania naruszenia; c) zobowiązuje dostawcę ratingów ESG do zaprzestania naruszenia; d) nakłada kary pieniężne zgodnie z art. 36; e) wydaje publiczne ogłoszenia. 2.   ESMA może również zastosować co najmniej jeden ze środków nadzorczych, o których mowa w ust. 1 lit. b)–e) niniejszego artykułu, wobec dostawcy ratingów ESG prowadzącego działalność w Unii na podstawie art. 2 ust. 1: a) który nie spełnia wymogów art. 4 lub jeżeli ESMA zawiesił lub cofnął zezwolenie lub uznanie dostawcy ratingów ESG, o którym mowa w tym artykule, b) który nie spełnia warunków korzystania z wyłączenia określonego w art. 2 ust. 2. 3.   ESMA może również zastosować środek nadzorczy, o którym mowa w ust. 1 lit. e), w przypadku gdy działalność w zakresie ratingów ESG prowadzona przez dostawcę ratingów ESG działającego w Unii stanowi poważne zagrożenie dla integralności rynku lub ochrony inwestorów w Unii. Aby sprawdzić, czy dana osoba prowadzi działalność w Unii zgodnie z art. 2 ust. 1, ESMA może skorzystać z uprawnień przyznanych mu na mocy art. 32–34 wobec danej osoby lub wszelkich osób trzecich, które umożliwiają danej osobie prowadzenie działalności w zakresie ratingów ESG. 4.   Środki nadzorcze, o których mowa w ust. 1, muszą być skuteczne, proporcjonalne i odstraszające. 5.   Stosując którekolwiek ze środków nadzorczych, o których mowa w ust. 1, ESMA bierze pod uwagę charakter i powagę naruszenia, uwzględniając następujące kryteria: a) czas trwania i częstotliwość naruszenia; b) kwestię, czy naruszenie doprowadziło do przestępstwa finansowego bądź też ułatwiło przestępstwo finansowe lub w inny sposób jest z nim związane; c) kwestię, czy naruszenie jest wynikiem działania umyślnego lub zaniedbania; d) stopień odpowiedzialności osoby odpowiedzialnej za naruszenie; e) kondycję finansową dostawcy ratingów ESG, na podstawie jego łącznych rocznych przychodów netto ze sprzedaży; f) wpływ naruszenia na interesy inwestorów i na innych użytkowników ratingów ESG; g) skalę zysków osiągniętych i strat unikniętych przez dostawcę ratingów ESG lub strat poniesionych przez osoby trzecie w wyniku naruszenia, o ile takie zyski i straty można ustalić; h) zakres współpracy dostawcy ratingów ESG z ESMA, bez uszczerbku dla potrzeby zapewnienia wyrównania zysków osiągniętych lub strat unikniętych przez tego dostawcę ratingów ESG w związku z naruszeniem; i) poprzednie naruszenia popełnione przez dostawcę ratingów ESG; j) środki zastosowane po popełnieniu naruszenia przez dostawcę ratingów ESG w celu zapobieżenia powtórnemu naruszeniu. Na potrzeby akapitu pierwszego lit. c) uznaje się, że naruszenie popełniono umyślnie, jeżeli ESMA znajdzie obiektywne dowody na to, że dana osoba działała umyślnie w celu dopuszczenia się naruszenia. 6.   ESMA bez zbędnej zwłoki powiadamia osobę odpowiedzialną za naruszenie o wszelkich decyzjach dotyczących działań nadzorczych podjętych zgodnie z ust. 1. ESMA publikuje informacje o wszelkich takich decyzjach na swojej stronie internetowej w terminie 10 dni roboczych od daty ich podjęcia. Publikacja, o której mowa w akapicie pierwszym, obejmuje wszystkie następujące elementy: a) informację o prawie odwołania się od decyzji przysługującym dostawcy ratingów ESG; b) w stosownych przypadkach informację potwierdzającą złożenie odwołania oraz wyjaśnienie, że takie odwołanie nie ma skutku zawieszającego; c) informację o możliwości zawieszenia stosowania zaskarżonej decyzji przez ESMA zgodnie z art. 60 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 1095/2010. 7.   ESMA może również zobowiązać dostawcę ratingów ESG naruszającego przepisy do poinformowania użytkowników jego ratingów ESG o środku nadzorczym podjętym przez ESMA na podstawie ust. 1.