C-372/02
Opinia rzecznika generalnegoTSUE2004-03-25CELEX: 62002CC0372ECLI:EU:C:2004:185
Analiza orzeczenia
Sekcja wygenerowana przez AI na podstawie treści orzeczenia — nie stanowi cytatu.
Zagadnienie prawne
Czy art. 3, 13, 67 i 71 rozporządzenia nr 1408/71 należy interpretować w ten sposób, że okres obowiązkowej służby wojskowej odbytej w innym państwie członkowskim powinien być uwzględniony przy ustalaniu prawa do zasiłku dla bezrobotnych w państwie zamieszkania, oraz które ustawodawstwo jest właściwe w takiej sytuacji?Ratio decidendi
Rzecznik Generalny Jacobs stwierdził, że właściwe ustawodawstwo powinno być ustalone na podstawie tytułu II rozporządzenia nr 1408/71, a w przypadku braku innych przepisów, na podstawie art. 13 ust. 2 lit. f) (państwo zamieszkania), co w tej sprawie wskazywałoby na ustawodawstwo niemieckie. Okres służby wojskowej może być uznany za „zatrudnienie” lub „okres ubezpieczenia/zatrudnienia jako pracownik najemny” w rozumieniu art. 71 ust. 1 i art. 67 ust. 1 tylko wtedy, gdy ustawodawstwo państwa, w którym służba była odbywana (Hiszpania), uznaje ją za taki okres. Art. 67 (sumowanie okresów) stosuje się łącznie z art. 71, a warunek „ukończony ostatnio” z art. 67 ust. 3 jest spełniony, jeśli żaden inny okres ubezpieczenia nie nastąpił pomiędzy ostatnim okresem w państwie wnioskującym a wnioskiem o zasiłek. Zasada równego traktowania z art. 3 ust. 1 nie może być stosowana do obejścia szczegółowych przepisów art. 67 i 71, które regulują kwestię zasiłków dla bezrobotnych.Stan faktyczny
Roberto Adanez-Vega, obywatel Hiszpanii urodzony i zamieszkały w Niemczech, pracował w Niemczech w latach 1991-1995. Następnie odbył obowiązkową służbę wojskową w Hiszpanii od maja 1995 do lutego 1996 roku, po czym wrócił do Niemiec i ponownie podjął zatrudnienie. W kwietniu 1996 roku złożył wniosek o zasiłek dla bezrobotnych w Niemczech. Niemiecka instytucja odmówiła przyznania zasiłku, argumentując, że okres służby wojskowej w Hiszpanii nie stanowił zatrudnienia podlegającego obowiązkowi odprowadzania składek w rozumieniu niemieckiej ustawy o promocji zatrudnienia, a skarżący nie spełnił wymogu długości okresu ubezpieczenia.Rozstrzygnięcie
Rzecznik Generalny Jacobs zaproponował Trybunałowi następujące odpowiedzi na pytania prejudycjalne:
1. Odpowiedź na pytanie, czy ustawodawstwo Państwa Członkowskiego A, czy też Państwa Członkowskiego B jest właściwe w stosunku do osoby, która była zatrudniona w Państwie Członkowskim A i ukończyła okres służby wojskowej w Państwie Członkowskim B przed powrotem do Państwa Członkowskiego A, gdzie ubiega się o zasiłek dla bezrobotnych, zależy od tego, czy wykładnia art. 13 ust. 2 lit. f) rozporządzenia nr 1408/71, której dokonał Trybunał w wyroku w sprawie C-275/96 Kuusijärvi, ma zastosowanie do osób wnioskujących o zasiłek dla bezrobotnych. Jeśli wykładnia ze sprawy Kuusijärvi ma zastosowanie, osoba taka poddana jest ustawodawstwu Państwa Członkowskiego A, jako państwa zamieszkania, na mocy art. 13 ust. 2 lit. f) rozporządzenia nr 1408/71. Jeśliby nie stosować wykładni ze sprawy Kuusijärvi, to taka osoba poddana będzie ustawodawstwu Państwa Członkowskiego B, jako państwa, którego ustawodawstwo było właściwe podczas pełnienia służby wojskowej, na mocy art. 13 ust. 2 lit. e) rozporządzenia nr 1408/71.
2. Okres obowiązkowej służby wojskowej powinien być uznawany za „zatrudnienie” w rozumieniu art. 71 ust. 1 zdanie pierwsze rozporządzenia nr 1408/71 tylko wtedy, gdy jest on określony lub uznany za takie przez ustawodawstwo, w ramach którego został ukończony lub też jest jednocześnie z nim zrównany i uznany przez to ustawodawstwo za okres równorzędny z okresem zatrudnienia w rozumieniu art. 1 lit. s) rozporządzenia.
3. Okres obowiązkowej służby wojskowej powinien być uznawany za „okres [...] zatrudnienia ukończony jako pracownik najemny” w rozumieniu art. 67 ust. 1 rozporządzenia nr 1408/71 tylko wtedy, gdy – po pierwsze – jest on określony lub uznany za taki przez ustawodawstwo Hiszpanii albo też jest jednocześnie z nim zrównany i uznany przez to ustawodawstwo za okres równorzędny z okresem zatrudnienia w rozumieniu art. 1 lit. s) rozporządzenia, oraz – po drugie – w okresie odbywania służby wojskowej skarżący był ubezpieczony w rozumieniu art. 1 lit. a) rozporządzenia.
4. Artykuł 67 ust. 1 rozporządzenia nr 1408/71 ma zastosowanie do skarżącego, który objęty jest zakresem art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt ii) rozporządzenia.
5. W przypadku gdy osoba ukończy okres ubezpieczenia w ramach ustawodawstwa Państwa Członkowskiego, a następnie ubiega się o zasiłek dla bezrobotnych w tym państwie, to ten okres ubezpieczenia jest uznawany za „ukończony ostatnio” w rozumieniu art. 67 ust. 3 rozporządzenia nr 1408/71, nawet jeśli nie poprzedzał on bezpośrednio wniosku o zasiłek, pod warunkiem że nie miał między nimi miejsca żaden inny okres ubezpieczenia.Pełny tekst orzeczenia
OPINIA RZECZNIKA GENERALNEGO
JACOBSA
przedstawiona w dniu 25 marca 2004 r. (1)
Sprawa C-372/02
Roberto Adanez-Vega
przeciwko
Bundesanstalt für Arbeit
1. W niniejszej sprawie Bundessozialgericht (federalny sąd ds. socjalnych) (Niemcy) zadał serię pytań dotyczących wykładni art. 3,
13, 67 oraz 71 rozporządzenia nr 1408/71 (2) (zwanego dalej „rozporządzeniem”).
2. W szczególności pytania skierowane do Trybunału mają na celu ustalenie, po pierwsze, właściwego ustawodawstwa dla obywatela
Hiszpanii, który zamieszkiwał przez większość życia w Niemczech, następnie przebywał dziewięć miesięcy w Hiszpanii, odbywając
obowiązkową służbę wojskową, po czym wrócił do Niemiec, gdzie ubiegał się o zasiłek dla bezrobotnych, oraz, po drugie, czy
rozporządzenie wymaga, aby okres służby wojskowej był uwzględniany przy określaniu uprawnienia skarżącego do takiego zasiłku.
3. Przepisy rozporządzenia znajdujące zastosowanie w sprawie to: art. 3 (który określa zasadę równego traktowania), art. 13 ust. 2
(który zawiera zasady określania właściwego ustawodawstwa), art. 67 (który przewiduje zasady sumowania lub uwzględniania okresów
ubezpieczenia lub zatrudnienia ukończonych w innym Państwie Członkowskim przy określaniu uprawnień do zasiłku dla bezrobotnych)
oraz art. 71 (dotyczący bezrobotnych, którzy byli ostatnio zatrudnieni głównie w innym Państwie Członkowskim niż ich państwo
stałego zamieszkania). Tekst tych przepisów został zamieszczony, o ile to konieczne, na początku analizy danego pytania lub
pytań, do których się one odnoszą.
4. Istotny jest także art. 80 rozporządzenia nr 574/72 (3). Rozporządzenie to dotyczy wykonywania rozporządzenia nr 1408/71. Artykuł 80 w związku z art. 67 rozporządzenia nr 1408/71
stanowi, że służby właściwe w sprawach bezrobocia Państwa Członkowskiego, którego ustawodawstwu zainteresowany ostatnio podlegał,
wydają zaświadczenie wymieniające okresy ubezpieczenia lub zatrudnienia, które ukończył zgodnie z tym ustawodawstwem jako
pracownik najemny.
Przepisy krajowe
5. Paragraf 100 ust. 1 Arbeitsförderungsgesetz (ustawy o promocji zatrudnienia z 1996 r., zwanej dalej „AFG”) stanowi, że bezrobotnemu
przysługuje prawo do zasiłku dla bezrobotnych, w szczególności jeżeli spełnia warunki odnoszące się do długości okresu ubezpieczenia.
Paragraf 104 stanowi, że wymóg długości okresu ubezpieczenia jest spełniony, jeżeli zainteresowany przez 360 dni w okresie
bazowym wynoszącym 3 lata był zatrudniony i podlegał obowiązkowi odprowadzania składek. Okres bazowy bezpośrednio poprzedza
pierwszy dzień pozostawania bez zatrudnienia i w oparciu o ten okres ustala się, czy spełniono pozostałe wymogi dające prawo
do zasiłku dla bezrobotnych.
6. Paragraf 107 stanowi, że okres służby wojskowej jest zrównany z okresem zatrudnienia podlegającym obowiązkowi odprowadzania
składek.
Postępowanie przed sądem krajowym i pytania prejudycjalne
7. Zgodnie z postanowieniem odsyłającym fakty są następujące.
8. Skarżący, obywatel Hiszpanii, urodził się w Niemczech w 1974 r. i od tego czasu jego stałym miejscem zamieszkania były Niemcy.
Pomiędzy wrześniem 1991 r. a lipcem 1994 r. przebywał na szkoleniu w Madrycie, kształcąc się w zawodzie inżyniera elektryka
w przemyśle energetycznym. Od dnia 3 do dnia 31 sierpnia 1994 r. oraz od dnia 3 listopada 1994 r. do dnia 20 kwietnia 1995 r.
skarżący był zatrudniony w Niemczech jako elektryk. W dniu 21 kwietnia 1995 r. wyjechał do Hiszpanii, gdzie odbywał obowiązkową
służbę wojskową od dnia 18 maja 1995 r. do dnia 15 lutego 1996 r.; następnie od dnia 30 maja 1996 r. był ponownie zatrudniony
w Niemczech.
9. Zgodnie z art. 80 rozporządzenia nr 574/72, w styczniu 1997 r. hiszpańska instytucja zabezpieczenia społecznego poświadczyła
skarżącemu okres ubezpieczenia i zatrudnienia od dnia 1 grudnia 1991 r. do dnia 4 grudnia 1992 r.
10. Skarżący zarejestrował się jako bezrobotny w Bundesanstalt w dniu 25 kwietnia 1996 r. Bundesanstalt odmówił przyznania zasiłku
dla bezrobotnych uzasadniając, że warunek odnoszący się do długości okresu ubezpieczenia nie został spełniony między innymi
dlatego, że okres służby wojskowej skarżącego w Hiszpanii nie stanowił zatrudnienia podlegającego obowiązkowi odprowadzania
składek w rozumieniu AFG.
11. Odwołanie skarżącego zostało uwzględnione przez Sozialgericht (sąd ds. socjalnych) w Hanowerze, wyrok tego sądu został utrzymany
w mocy przez Landessozialgericht (krajowy sąd ds. socjalnych). Bundesanstalt zaskarżył go do Bundessozialgericht.
12. Sąd ten wskazuje, że trzyletni okres bazowy obejmuje okres pomiędzy dniem 25 kwietnia 1993 r. a dniem 24 kwietnia 1996 r.
W tym czasie skarżący był zatrudniony w Niemczech i podlegał obowiązkowi odprowadzania składek między dniem 3 sierpnia 1994 r.
a dniem 31 sierpnia 1994 r. oraz między dniem 3 listopada 1994 r. a dniem 20 kwietnia 1995 r. Stanowi to 198 dni zatrudnienia,
czyli mniej niż 360 dni. Skarżący byłby jednak uprawniony do zasiłku dla bezrobotnych, gdyby uwzględnić okres służby wojskowej
pomiędzy dniem 18 maja 1995 r. a dniem 15 lutego 1996 r. Zgodnie z prawem niemieckim okres ten nie może być uwzględniony przy
ustalaniu spełnienia warunku odnoszącego się do długości okresu ubezpieczenia, jednakże być może powinien on zostać uwzględniony
zgodnie z prawem wspólnotowym. Oznaczałoby to, że zgodnie z prawem wspólnotowym Bundesanstalt powinien był przyznać prawo
do zasiłku dla bezrobotnych oraz że warunki do przyznania tego prawa były spełnione. Czy tak jest, zależy to od wykładni kilku
przepisów rozporządzenia nr 1408/71. W związku z tym Bundessozialgericht postanowił zawiesić postępowanie i postawić Trybunałowi
kilka pytań prejudycjalnych.
13. Pełen tekst pytań, z którymi się zwrócono, znajduje się w załączniku do niniejszej opinii. Podnoszone są w nich zasadniczo
następujące kwestie: po pierwsze, czy w danych okolicznościach zastosowanie ma ustawodawstwo hiszpańskie, czy też ustawodawstwo
niemieckie; po drugie, czy okres pełnienia przez skarżącego służby wojskowej jest „zatrudnieniem” w rozumieniu art. 71 ust. 1;
po trzecie, w przypadku odpowiedzi twierdzącej na to pytanie, czy art. 67 co do zasady znajduje zastosowanie łącznie z art. 71
ust. 1 lit. b) ppkt ii); oraz, po czwarte, jeśli tak, to czy art. 67 wymaga uwzględnienia okresu obowiązkowej służby wojskowej
odbytej po ostatnim okresie ubezpieczenia skarżącego zgodnie z ustawodawstwem niemieckim. Wreszcie sąd odsyłający pyta, czy
art. 3 rozporządzenia wymaga uwzględnienia okresu służby wojskowej, jeśli nie wynika to z wyżej wymienionych przepisów.
14. Uwagi na piśmie zostały przedstawione przez skarżącego, rządy niemiecki i portugalski oraz przez Komisję. Rozprawa nie odbyła
się, gdyż o to nie wniesiono.
Określenie właściwego ustawodawstwa
15. W swoim pierwszym pytaniu sąd odsyłający w istocie zmierza do uzyskania odpowiedzi, czy osoba w sytuacji skarżącego podlega
ustawodawstwu hiszpańskiemu, zgodnie z art. 13 ust. 2 lit. e), czy też niemieckiemu, zgodnie z art. 13 ust. 2 lit. f) rozporządzenia.
Artykuł 13 rozporządzenia
16. Artykuł 13, zatytułowany „Zasady ogólne”, to pierwszy przepis tytułu II rozporządzenia nr 1408/71, zatytułowanego „Określenie
właściwego ustawodawstwa”.
17. Artykuł 13 ust. 1 w wersji znajdującej zastosowanie w sprawie stanowi:
„Z zastrzeżeniem art. 14c [nieistotny w niniejszej sprawie] osoby, do których stosuje się niniejsze rozporządzenie, podlegają
wyłącznie ustawodawstwu jednego Państwa Członkowskiego. Przepisy niniejszego tytułu określają ustawodawstwo właściwe”.
18. Artykuł 13 ust. 2 przewiduje szereg zasad służących ustaleniu, które ustawodawstwo jest właściwe w danych okolicznościach.
Zasady te obowiązują z zastrzeżeniem art. 14–17, to jest pozostałych przepisów tytułu II, które zawierają różne przepisy szczególne,
z których żaden nie znajduje zastosowania w niniejszej sprawie.
19. Artykuł 13 ust. 2 lit. a) stanowi:
„[P]racownik najemny zatrudniony na terytorium jednego Państwa Członkowskiego podlega ustawodawstwu tego państwa, nawet jeżeli
zamieszkuje na terytorium innego Państwa Członkowskiego lub jeżeli przedsiębiorstwo lub pracodawca, który go zatrudnia, ma
swoją zarejestrowaną siedzibę lub miejsce prowadzenia działalności na terytorium innego Państwa Członkowskiego”.
20. Artykuł 13 ust. 2 lit. e) stanowi:
„[O]soba powołana do służby w siłach zbrojnych lub służby cywilnej Państwa Członkowskiego podlega ustawodawstwu tego państwa.
Jeżeli uprawnienia wynikające z tego ustawodawstwa są uzależnione od ukończenia okresów ubezpieczenia przed rozpoczęciem służby
w siłach zbrojnych lub do służby cywilnej, lub po zwolnieniu ze służby w siłach zbrojnych lub ze służby cywilnej, uwzględnia
się okresy ubezpieczenia ukończone z uwzględnieniem ustawodawstwa jakiegokolwiek innego Państwa Członkowskiego w niezbędnym
zakresie, tak jakby były ukończone z uwzględnieniem ustawodawstwa pierwszego państwa. Pracownik najemny lub osoba prowadząca
działalność na własny rachunek powołani do służby w siłach zbrojnych lub w służbie cywilnej zachowują status pracownika najemnego
lub osoby prowadzącej działalność na własny rachunek”.
21. Artykuł 13 ust. 2 lit. f), wprowadzony do rozporządzenia nr 1408/71 ze skutkiem od dnia 29 lipca 1991 r. przez rozporządzenie
nr 2195/91 (4), stanowi że:
„[O]soba, która przestaje podlegać ustawodawstwu Państwa Członkowskiego, a nie podlega ustawodawstwu innego Państwa Członkowskiego
zgodnie z jedną z zasad ustanowionych w akapitach poprzednich lub zgodnie z jednym z wyjątków lub przepisów szczególnych,
określonych w art. 14–17, podlega ustawodawstwu Państwa Członkowskiego, na którego terytorium zamieszkuje, wyłącznie zgodnie
[z] przepisami tego ustawodawstwa”.
Ocena
22. Moim zdaniem właściwe ustawodawstwo musi być ustalone jedynie na podstawie tytułu II rozporządzenia, zatytułowanego „Określenie
właściwego ustawodawstwa” oraz wielokrotnie opisywanego przez Trybunał, jako stanowiącego „kompletny i jednolity system reguł
kolizyjnych” (5). W istocie art. 13 ust. 1 stanowi wyraźnie, że „[z] zastrzeżeniem art. 14c osoby, do których stosuje się niniejsze rozporządzenie,
podlegają wyłącznie ustawodawstwu jednego Państwa Członkowskiego. Przepisy niniejszego tytułu określają ustawodawstwo właściwe”.
Nie mogę zatem zgodzić się ze stanowiskiem Komisji, jakoby ustawodawstwo właściwe nie było uregulowane przez tytuł II i powinno
zostać ustalone na podstawie innych przepisów rozporządzenia.
23. Wprawdzie w innych tytułach rozporządzenia istnieją przepisy, które przewidują stosowanie w szczególnych okolicznościach ustawodawstwa
Państwa Członkowskiego innego niż to, które jest właściwe zgodnie z przepisami tytułu II, jednakże systematyka rozporządzenia
zgodnie z wykładnią Trybunału jasno zakłada, że ustawodawstwo, które zasadniczo stosuje się do danej osoby składającej wniosek
o świadczenie zabezpieczenia społecznego, może być zawsze określone w oparciu o przepisy tytułu II, nawet jeśli w danej sytuacji
szczególny przepis rozporządzenia przewiduje stosowanie ustawodawstwa innego Państwa Członkowskiego ze względu na szczególny
cel.
24. W niniejszej sprawie skarżący po pierwsze był zatrudniony w Niemczech od dnia 3 do dnia 31 sierpnia 1994 r. oraz od dnia 3 listopada
1994 r. do dnia 20 kwietnia 1995 r., w którym to okresie podlegał ustawodawstwu niemieckiemu zgodnie z art. 13 ust. 2 lit. a),
a po drugie odbył obowiązkową służbę wojskową w Hiszpanii w okresie od dnia 18 maja 1995 r. do dnia 15 lutego 1996 r., podczas
którego to okresu podlegał ustawodawstwu hiszpańskiemu zgodnie z art. 13 ust. 2 lit. e). Powstaje kwestia, które ustawodawstwo
było właściwe, gdy powrócił do Niemiec i zwrócił się o zasiłek dla bezrobotnych.
25. Wyrok Trybunału w sprawie Kuusijärvi (6), który dotyczył art. 13 ust. 2 lit. f), wydaje się udzielać odpowiedzi na to pytanie. Trybunał w tej sprawie stwierdził,
że „w przypadku osoby, która nie podlega żadnemu ustawodawstwu zgodnie z innymi przepisami art. 13 ust. 2 [...] lub przepisami
art. 14–17 rozporządzenia 1408/71, [art. 13 ust. 2 lit. f)] poddaje taką osobę ustawodawstwu Państwa Członkowskiego, na którego
terytorium ona zamieszkuje”. Sytuacja ta wyraźnie opisuje pozycję skarżącego w niniejszej sprawie. Rząd niemiecki także stoi
na takim stanowisku.
26. Chociaż rząd portugalski przyznaje, że ustawodawstwo hiszpańskie stosuje się na podstawie art. 13 ust. 2 lit. e), to stwierdzenie
wydaje się dotyczyć jedynie ustawodawstwa właściwego w okresie pełnienia służby wojskowej, podczas gdy pierwsze pytanie dotyczy
ustawodawstwa właściwego w okresie późniejszym.
27. Komisja podnosi, że art. 13 ust. 2 lit. f) nie znajduje zastosowania po zakończeniu służby wojskowej ani po utracie zatrudnienia.
Gdyby tak było, to osoba bezrobotna zawsze mogłaby przenieść się i mieszkać w innym Państwie Członkowskim oraz zażądać tam
zasiłku dla bezrobotnych. Jednak taki punkt widzenia jest oczywiście sprzeczny z rozstrzygnięciem Trybunału w sprawie Kuusijärvi,
gdzie stwierdza on, że „osoba, która zaprzestała jakiegokolwiek zatrudnienia na terytorium Państwa Członkowskiego […] podlega
zgodnie z art. 13 ust. 2 lit. f) [...] albo ustawodawstwu państwa, w którym była uprzednio zatrudniona, jeśli nadal w nim
zamieszkuje, albo ustawodawstwu państwa, do którego, jeśli taka jest sytuacja, przeniosła swoje miejsce zamieszkania” (7).
28. Ponadto jasnym jest, że używając pojęcia „osoba, która zaprzestała jakiegokolwiek zatrudnienia” Trybunał nie chciał zawężać
zakresu tego stwierdzenia do osób, które definitywnie zaprzestały jakiejkolwiek aktywności zawodowej. W sprawie Kuusijärvi
rządy szwedzki i norweski argumentowały, że art. 13 ust. 2 lit. f) stosuje się tylko do takich osób, podczas gdy do osoby,
która jedynie czasowo przestała pracować, zgodnie z art. 13 ust. 2 lit. a), nadal stosuje się ustawodawstwo Państwa Członkowskiego,
gdzie była ostatnio zatrudniona, nawet jeśli zamieszkała ona na stałe w innym Państwie Członkowskim. Trybunał stwierdził,
że w treści art. 13 ust. 2 lit. f) nie było nic, co sugerowałoby ograniczenie jego zakresu stosowania; przeciwnie, został
on zredagowany w sposób ogólny, tak by objąć każdą sytuację, w której ustawodawstwo Państwa Członkowskiego przestało być z jakiegokolwiek
powodu właściwe dla danej osoby, a nie tylko dlatego, że dana osoba zaprzestała definitywnie lub przejściowo aktywności zawodowej
w danym Państwie Członkowskim (8).
29. W każdym razie nie jestem przekonany, by stanowisko Komisji było dobrze uzasadnione. Nawet jeśli z art. 13 ust. 2 lit. f)
wynika, że dla osoby, która zaprzestała zatrudnienia w jednym Państwie Członkowskim i przeniosła swoje miejsce zamieszkania
do innego Państwa Członkowskiego, właściwe jest ustawodawstwo tego drugiego państwa, to samo w sobie nie da to takiej osobie
automatycznie prawa do ubiegania się o zasiłek dla bezrobotnych na koszt tego państwa. Trybunał podkreślił w sprawie Kuusijärvi, że jedynym celem art. 13 ust. 2 jest określenie właściwego ustawodawstwa krajowego dla osób, które znajdują się w jednej z sytuacji
opisanych w lit. a)–f) tego przepisu. Przepis ten jako taki nie ma na celu określania warunków powstania uprawnienia lub obowiązku
przystąpienia do systemu zabezpieczenia społecznego lub do poszczególnego jego działu: jak Trybunał wskazywał przy wielu okazjach,
warunki te powinno określać ustawodawstwo każdego Państwa Członkowskiego (9). W sytuacji gdy Państwo Członkowskie uzależnia prawo do zasiłku dla bezrobotnych od spełnienia warunku ukończenia przez wnioskodawcę
okresu ubezpieczenia lub zatrudnienia, art. 67 rozporządzenia wymaga, aby państwo to uwzględniło w swoich obliczeniach takie
okresy ukończone w innym Państwie Członkowskim. Jednakże generalnie wymóg ten stosuje się tylko wtedy, gdy wnioskodawca „ukończył
ostatnio” takie okresy w Państwie Członkowskim, w którym zwraca się z wnioskiem o przyznanie zasiłku dla bezrobotnych (10). Przeto nie uważam, by zaproponowana przeze mnie wykładnia art. 13 ust. 2 lit. f) mogła mieć opisany przez Komisję skutek.
30. Bardziej jednak obawiam się ewentualności, że wykładnia art. 13 ust. 2 lit. f), która wydaje się być narzucona wyrokiem w sprawie
Kuusijärvi, może zakłócić systematykę rozporządzenia, w szczególności przepisy rozdziału 6 tytułu III, zatytułowanego „Zasiłki
dla bezrobotnych”. Rozdział ten zawiera art. 67–71. Jak zobaczymy niżej, art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt i) zapewnia niektórym
bezrobotnym otrzymanie zasiłku dla bezrobotnych „zgodnie z przepisami tego (właściwego) państwa, jak gdyby zamieszkiwał na
jego terytorium”; art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt ii) zapewnia innym bezrobotnym otrzymanie zasiłku zgodnie z ustawodawstwem państwa,
w którym zamieszkują. Z systematyki rozporządzenia oraz orzecznictwa Trybunału wynika jasno, że pojęcie „państwo właściwe”
musi być definiowane jako państwo, którego ustawodawstwo stosuje się zgodnie z ogólnymi zasadami opisanymi w art. 13 rozporządzenia (11). Zważywszy na to, że do chwili dodania art. 13 ust. 2 lit. f) rozporządzeniem nr 2195/91 (12) istniało utrwalone orzecznictwo, zgodnie z którym właściwe dla bezrobotnych wnioskujących o zasiłek było [na mocy art. 13
ust. 2 lit. a)] ustawodawstwo państwa ostatniego zatrudnienia.(13), nie dziwi, że Trybunał interpretując te przepisy uznał, że państwo to zwykle będzie właściwym, jeśli chodzi o świadczenia
dla bezrobotnych (14). Gdyby art. 13 ust. 2 lit. f) skutkował tym, że dla bezrobotnego, który mieszka w innym Państwie Członkowskim niż to, w którym
był ostatnio zatrudniony, właściwe jest ustawodawstwo miejsca zamieszkania, to art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt i) byłby bez znaczenia,
zaś art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt ii) byłby zbędny. W związku z tym w niniejszej sprawie wskazane by było wyjaśnienie przez
Trybunał, że jego wykładnia art. 13 ust. 2 lit. f) dokonana w sprawie Kuusijärvi nie stosuje się do przypadków związanych
z zasiłkiem dla bezrobotnych, który powinien nadal podlegać odpowiednio przepisom art. 13 ust. 2 lit. a) lub, analogicznie,
przepisom art. 13 ust. 2 lit. b)–e). Jeśli by tak było, to w rezultacie w niniejszej sprawie, zgodnie z art. 13 ust. 2 lit. e),
właściwym ustawodawstwem dla skarżącego byłoby ustawodawstwo Hiszpanii.
31. Dla potrzeb pozostałych pytań prejudycjalnych moje dalsze wywody będą oparte na założeniu, że zgodnie z wyrokiem w sprawie
Kuusijärvi w świetle art. 13 ust. 2 lit. f) właściwym jest ustawodawstwo niemieckie. Jednakże na wypadek, gdyby Trybunał zważył
w sposób zaproponowany przeze mnie powyżej, w razie konieczności przedstawię również w skrócie sytuację, gdyby właściwym było
ustawodawstwo hiszpańskie.
Artykuł 71 rozporządzenia
Właściwe przepisy
32. Artykuł 1 rozporządzenia nr 1408/71 zawiera szereg definicji, w tym:
„r) określenie »okresy ubezpieczenia« oznacza okresy składkowe lub okresy zatrudnienia albo prowadzenia działalności na własny
rachunek, jak je określa lub uznaje za okresy ubezpieczenia ustawodawstwo, w ramach którego zostały ukończone lub uznane za
ukończone, jak również wszelkie okresy [z nimi] zrównane, o ile są uznane przez dane ustawodawstwo za równorzędne z okresami
ubezpieczenia;
s) określenia »okresy zatrudnienia« lub »okresy prowadzenia działalności na własny rachunek« oznaczają okresy określone lub uznane
za takie przez ustawodawstwo, w ramach którego zostały ukończone, oraz wszelkie okresy z nimi zrównane, o ile są one uznane
przez to ustawodawstwo za równorzędne z okresami zatrudnienia lub okresami prowadzenia działalności na własny rachunek”.
33. Artykuł 71 zatytułowany jest „Bezrobotni, którzy w trakcie ostatniego zatrudnienia zamieszkiwali w Państwie Członkowskim innym
niż państwo właściwe”. Wstęp do art. 71 ust. 1 stanowi:
„Bezrobotny, który w okresie swojego ostatniego zatrudnienia zamieszkiwał na terytorium Państwa Członkowskiego innego niż
państwo właściwe, korzysta ze świadczeń zgodnie z następującymi przepisami”.
34. Artykuł 71 ust. 1 ust. 1 lit. a) dotyczy pracowników przygranicznych i w istocie stanowi, że pracownik przygraniczny, bezrobotny
częściowo lub w pewnych odstępach czasu, w zatrudniającym go przedsiębiorstwie korzysta ze świadczeń udzielanych przez państwo
zatrudnienia, tak jak gdyby zamieszkiwał na terytorium tego państwa [art. 71 ust. 1 lit. a) ppkt i)], podczas gdy pracownik
przygraniczny całkowicie bezrobotny korzysta ze świadczeń udzielanych przez Państwo Członkowskie, w którym zamieszkuje, tak
jak gdyby podlegał temu ustawodawstwu w okresie swojego ostatniego zatrudnienia [art. 71 ust. 1 lit. a) ppkt ii)].
35. Artykuł 71 ust. 1 lit. b) dotyczy innych pracowników, którzy przed utratą zatrudnienia mieszkali i pracowali w różnych Państwach
Członkowskich. Artykuł 71 ust. 1 lit. b) ppkt i) stanowi, że osoba, która wykazuje gotowość zatrudnienia w państwie, w którym
ostatnio pracowała, korzystać ma ze świadczeń tego państwa, tak jak gdyby zamieszkiwała na jego terytorium. Artykuł 71 ust. 1
lit. b) ppkt ii) stanowi:
„Pracownik najemny, niebędący pracownikiem przygranicznym, bezrobotny w pełnym wymiarze, który oddaje się do dyspozycji służb
zatrudnienia na terytorium Państwa Członkowskiego, gdzie zamieszkuje, lub który powraca na to terytorium, korzysta ze świadczeń
zgodnie z ustawodawstwem tego państwa, tak jak gdyby był tam ostatnio zatrudniony [...]”.
Czy obowiązkowa służba wojskowa jest „zatrudnieniem” w rozumieniu art. 71 ust. 1?
36. W pytaniach 2 a) oraz 3 c) ppkt ii) sąd krajowy zmierza do uzyskania wytycznych w kwestii wykładni art. 71 ust. 1, w szczególności
do ustalenia, czy służba wojskowa skarżącego może stanowić „ostatnie zatrudnienie” w rozumieniu pierwszego zdania tego przepisu,
z tym skutkiem, że art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt ii) znajdowałby zastosowanie.
37. Trybunał wielokrotnie stwierdzał, że celem art. 71 jest zapewnienie, by pracownicy migrujący otrzymywali zasiłek dla bezrobotnych
na warunkach najkorzystniejszych dla poszukiwania nowego zatrudnienia; że świadczenie jest nie tylko pieniężne, ale zawiera
także pomoc w znalezieniu nowego zatrudnienia, którą świadczą służby zatrudnienia (15). Decydującym elementem w zastosowaniu całego przepisu jest zamieszkanie danej osoby w Państwie Członkowskim innym niż państwo,
którego ustawodawstwu podlegał podczas ostatniego zatrudnienia (16). Zgodnie z artykułem 71 ust. 1 lit. b), bezrobotni objęci jego zakresem mają wybór pomiędzy świadczeniami oferowanymi przez
właściwe państwo – którym normalnie byłoby na mocy art. 13 ust. 2 lit. a) Państwo Członkowskie, w którym byli ostatnio zatrudnieni (17) – oraz tymi oferowanymi przez Państwo Członkowskie ich miejsca zamieszkania. Pracownik, który najlepiej wie, jakie są perspektywy
znalezienia nowego zatrudnienia, dokonuje wyboru poprzez zwrócenie się do służb zatrudnienia państwa, w którym ostatnio był
zatrudniony [art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt i)] lub tego, w którym zamieszkuje [art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt ii)] (18). W niniejszej sprawie skarżący wybrał tę drugą opcję.
38. Można by sądzić, jeśli mam rację i niemieckie ustawodawstwo jest właściwe na mocy art. 13 ust. 2 lit. f), że art. 71 ust. 1
nie wnosi nic do rozstrzygnięcia niniejszej sprawy, skoro w każdym przypadku skarżący powinien otrzymać świadczenia zgodnie
z ustawodawstwem państwa, w którym zamieszkiwał w czasie, kiedy się o nie ubiegał.
39. Ten punkt widzenia jednak pomija relację pomiędzy art. 67 oraz art. 71. Trzeba przyznać, że niezależnie od tego, czy art. 71
ma zastosowanie, czy nie, instytucja zobowiązana do zapłaty zasiłku dla bezrobotnych będzie musiała zsumować okresy zatrudnienia
lub ubezpieczenia zgodnie z art. 67, jak zobaczymy poniżej (19); w tym zakresie rzeczywiście nie czyni różnicy (zakładając, że ustawodawstwo niemieckie jest właściwe) dla rozstrzygnięcia
niniejszej sprawy, czy art. 71 znajduje zastosowanie. Jednak warunek nałożony przez art. 67 ust. 3, to znaczy, aby skarżący
„ukończył ostatnio” okres ubezpieczenia zgodnie z ustawodawstwem (w tym przypadku) niemieckim, jest wyraźnie uchylony w „sprawach,
do których odnosi się art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt ii)”. Dlatego może być istotne dla skarżącego wykazanie, że jego sytuacja
wchodzi w zakres tego przepisu.
40. Skarżący oraz rząd portugalski są zgodni, że okres pełnienia służby wojskowej przez skarżącego stanowi „zatrudnienie” w rozumieniu
art. 71 ust. 1 zdanie pierwsze; zaś rząd niemiecki oraz Komisja prezentują odmienny punkt widzenia.
41. Wydaje mi się, że chociaż jest możliwe określenie zakresu pojęcia „zatrudnienie” dla potrzeb art. 71 ust. 1, to w okolicznościach
niniejszej sprawy nie jest możliwe wyciągnięcie ostatecznego wniosku. Jest tak, ponieważ odpowiedź na to pytanie w ostatecznym
rozrachunku zależy od ustawodawstwa hiszpańskiego, którego wykładnia nie leży w kompetencji Trybunału. Chociaż pojęcie „zatrudnienie”
jako takie nie jest zdefiniowane w rozporządzeniu, systematyka i cele art. 71 ust. 1 opisane powyżej sugerują, że przynajmniej
dla potrzeb tego przepisu, pojęcie to ma ściśle określony zakres, obejmując jedynie aktywność związaną z okresem zatrudnienia
w rozumieniu art. 1 lit. s), a zatem tylko okresy uznane za okresy zatrudnienia lub okresy równorzędne przez ustawodawstwo,
w ramach którego zostały ukończone.
42. Potwierdzenie takiego stanowiska można również znaleźć w wyroku w sprawie Kuyken (20), w której Trybunał stwierdził, że art. 71 nie może być stosowany do sprawy bezrobotnego, który nie wykonywał żadnej czynności
jako pracownik najemny ani żadnej czynności jako taka traktowanej, i który w rezultacie nie nabył żadnego uprawnienia do zasiłku
dla bezrobotnych. Chociaż opis ten nie pasuje dokładnie do skarżącego w niniejszej sprawie, który był zatrudniony przed ukończeniem
służby wojskowej, tym niemniej uprawnia on do wykładni pojęcia „ostatniego zatrudnienia” dla potrzeb art. 71 ust. 1 przez
odniesienie do czynności związanych z okresem zatrudnienia w znaczeniu art. 1 lit. s), a zatem tylko z okresami uznanymi przez
ustawodawstwo, w ramach którego zostały ukończone, za okresy zatrudnienia lub okresy równorzędne.
43. Sąd krajowy wskazuje, jako możliwe uzasadnienia odmiennego stanowiska, wyrok w sprawie Grahame i Hollanders (21), zgodnie z którym okresy obowiązkowej służby wojskowej stanowią „okresy pracy za wynagrodzeniem”, „okresy zatrudnienia za
wynagrodzeniem”, „równoważne okresy” lub „okresy traktowane jako takie” dla potrzeb punktów 4 lit. a) i c) części J załącznika
VI do rozporządzenia. Przepisy te potwierdzały, że Niderlandy uwzględnią takie okresy ukończone w Niderlandach przed dniem
1 lipca 1967 r. dla potrzeb stosowania art. 46 ust. 2 rozporządzenia, które odnosi się do obliczania emerytur i rent.
44. Jednakże w tamtej sprawie Trybunał wyraźnie przytoczył definicję „okresów zatrudnienia” z art. 1 lit. s) rozporządzenia, zaznaczył,
że nie podlega dyskusji, iż pojecie to nawiązuje do terminologii użytej w punktach 4 lit. a) i lit. c) oraz ustalił, że okresy
obowiązkowej służby wojskowej były traktowane jako okresy zatrudnienia na potrzeby ubezpieczenia społecznego przez ustawodawstwo,
w ramach którego były odbywane (22).
45. Rząd portugalski podnosi, że z art. 13 ust. 2 lit. e) zdanie trzecie wynika, że art. 71 znajduje zastosowanie, gdy ostatnią
aktywnością osoby bezrobotnej była służba wojskowa. Zdanie to brzmi następująco: „[p]racownik najemny lub osoba prowadząca
działalność na własny rachunek powołani do służby w siłach zbrojnych lub w służbie cywilnej zachowują status pracownika najemnego
lub osoby prowadzącej działalność na własny rachunek”.
46. Jednakże taki punkt widzenia wydaje się pozostawać w sprzeczności ze stwierdzeniem Trybunału w sprawie Grahame i Hollanders (23), że „jedynie na potrzeby określenia właściwego ustawodawstwa w zakresie ubezpieczenia społecznego [zdanie to] używa odmiennego
kryterium, łączącego się z charakterem poprzedniej działalności poprzez wyraźne określenie, że [taka] osoba […] ma zachować
swój wcześniejszy status pracownika najemnego lub osoby prowadzącej działalność na własny rachunek”. Dlatego o ile art. 13
ust. 2 lit. e) zdanie pierwsze określa Państwo Członkowskie, którego ustawodawstwo jest właściwe, to zdanie trzecie wskazuje,
czy stosuje się ustawodawstwo regulujące status pracowników najemnych, czy osób prowadzących działalność na własny rachunek.
47. Konsekwentnie stoję na stanowisku, że „zatrudnienie” w rozumieniu art. 71 ust. 1 zdanie pierwsze obejmuje jedynie okresy uznane
za okresy zatrudnienia lub równorzędne z nimi przez ustawodawstwo, w ramach którego zostały ukończone. Sposób, w jaki sąd
odsyłający może ustalić, czy za taki jest uważany przez ustawodawstwo hiszpańskie okres służby wojskowej skarżącego w Hiszpanii,
jest omówiony poniżej w kontekście art. 67 ust. 1 (24). Można zauważyć, że art. 84 rozporządzenia nr 574/72 (25), który ma charakter wykonawczy wobec art. 71 rozporządzenia nr 1408/71, stanowi, że zaświadczenie, o którym mowa w art. 80,
omawiane w pkt 69 i 70 poniżej, także powinno być przedłożone przez wnioskującego o zasiłek dla bezrobotnych zgodnie z treścią
art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt ii) rozporządzenia nr 1408/71.
48. Jeżeli z tego zaświadczenia wynika, że okres służby wojskowej pełnionej przez skarżącego w Hiszpanii był rzeczywiście „zatrudnieniem”
w rozumieniu art. 71 ust. 1 zdanie pierwsze, to przepis ten ma zastosowanie, jeśli w tym okresie skarżący „zamieszkiwał w [...]
Państwie Członkowskim innym niż właściwe państwo”.
49. W tym okresie ustawodawstwo Hiszpanii było właściwe zgodnie z art. 13 ust. 2 lit. e); Hiszpania jest więc państwem właściwym
dla potrzeb art. 71 ust. 1 (26).
50. Sąd krajowy nie zwrócił się do Trybunału o wytyczne w kwestii, czy skarżący może być uznany za osobę mającą miejsce zamieszkania
w Niemczech w czasie, gdy obywał służbę wojskową w Hiszpanii, prawidłowo podnosząc, że odpowiedź na to pytanie zależy od tego,
czy jego ośrodek interesów pozostawał w Niemczech (27).
51. Konkluduję zatem, że służba wojskowa skarżącego powinna być uznana za „zatrudnienie” w rozumieniu art. 71 ust. 1 tylko wtedy,
gdy z jednej strony, jest ona określona lub uznana za takie przez ustawodawstwo hiszpańskie lub też zarówno zrównana i uznana
jest przez to ustawodawstwo za okres równorzędny okresowi zatrudnienia w rozumieniu art. 1 lit. s) rozporządzenia.
52. Rozważę wreszcie w skrócie, jaka byłaby sytuacja, gdyby właściwym ustawodawstwem dla skarżącego w czasie, gdy wnioskował o zasiłek
dla bezrobotnych, byłoby zgodnie z art. 13 ust. 2 lit. e) ustawodawstwo Hiszpanii, a nie – zgodnie z art. 13 ust. 2 lit. f)
– Niemiec. W takim przypadku, zakładając że okres obowiązkowej służby wojskowej stanowił „ostatnie zatrudnienie” skarżącego
w rozumieniu art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt ii) oraz że w tym okresie zamieszkiwał on w rozumieniu tego przepisu w Niemczech,
art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt ii) nadal dawałby mu możliwość otrzymywania świadczeń zgodnie z ustawodawstwem niemieckim, a nie
hiszpańskim. Jeśli jednak jego służba wojskowa nie stanowi „ostatniego zatrudnienia” dla potrzeb art. 71 ust. 1, to artykuł
ten nie znalazłby w żadnym razie zastosowania, ponieważ ostatnie zatrudnienie skarżącego miało miejsce w Niemczech, gdzie
również zamieszkiwał.
Artykuł 67 rozporządzenia
Odpowiednie przepisy
53. Pojęcie „pracownik najemny” jest zdefiniowane w art. 1 lit. a) rozporządzenia i oznacza co do zasady każdą osobę, która jest
ubezpieczona z tytułu ubezpieczenia obowiązkowego lub fakultatywnego, na wypadek jednego lub kilku rodzajów ryzyka, odpowiadających
działom systemu zabezpieczenia społecznego dla pracowników najemnych lub do których stosuje się rozporządzenie.
54. Artykuł 67, zatytułowany „Sumowanie okresów ubezpieczenia lub zatrudnienia”, stanowi w odpowiednim zakresie:
„1 Instytucja właściwa Państwa Członkowskiego, którego ustawodawstwo uzależnia nabycie, zachowanie lub odzyskanie prawa do świadczeń
od ukończenia okresów ubezpieczenia, uwzględnia, w niezbędnym zakresie, okresy ubezpieczenia lub zatrudnienia ukończone jako
pracownik najemny, z uwzględnieniem ustawodawstwa innego Państwa Członkowskiego, tak jak gdyby chodziło o okresy ubezpieczenia
ukończone z uwzględnieniem stosowanego przez tę instytucję ustawodawstwa, jednakże pod warunkiem, że okresy zatrudnienia byłyby
uznane za okresy ubezpieczenia, jakby zostały ukończone z uwzględnieniem tego ustawodawstwa”.
[...]
3 Z wyjątkiem przypadków określonych w art. 71 ust. 1 lit. a) ppkt ii) i lit. b) ppkt ii), przepisy ust. 1 i 2 stosuje się pod
warunkiem, że zainteresowany ukończył ostatnio:
– w przypadku ust. 1, okresy ubezpieczenia,
– w przypadku ust. 2, okresy zatrudnienia,
zgodnie z przepisami ustawodawstwa, na podstawie których występuje o przyznanie świadczeń”.
Relacja do art. 71 ust. 1
55. W pytaniach 2 b) oraz 3 c) ppkt ii) sąd krajowy zmierza do uzyskania odpowiedzi czy – zakładając, że skarżący podlega zakresowi
stosowania art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt ii) – mają zastosowanie dotyczące sumowania przepisy art. 67, czy też zamiast nich
ma zastosowanie art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt ii) zdanie pierwsze.
56. Jak słusznie podnosi rząd portugalski, art. 67 ust. 1 nie przestaje mieć zastosowania tylko dlatego, że zastosowanie ma art. 71
ust. 1 lit. b) ppkt ii). Wynika to dla mnie jasno z systematyki i literalnego brzmienia tych przepisów.
57. Po pierwsze, art. 67 i 71 znajdują się w tytule III rozporządzenia, zatytułowanym „Przepisy szczególne odnoszące się do różnych
grup świadczeń”. Rozdział 6 tytułu III dotyczy świadczeń z tytułu bezrobocia. Artykuł 67 znajduje się w sekcji 1 „Przepisy
wspólne”. Sekcja 2 rozdziału 6 tytułu III jest zatytułowana „Bezrobotni udający się do Państwa Członkowskiego innego niż państwo
właściwe”. Zawiera ona art. 69, zatytułowany „Warunki i zakres zachowania prawa do świadczeń”, oraz art. 70 zatytułowany „Udzielanie
świadczeń i zwroty”. Sekcja 3, która jest ostatnią sekcją rozdziału 6, składa się tylko z art. 71. Ze struktury art. 67 w jasny
sposób wynika, że jest to przepis wspólny dla wszystkich sekcji rozdziału 6, a więc prima facie stosowany łącznie z art. 71.
58. Po drugie, brzmienie art. 67 wspiera taką wykładnię. Artykuł 67 ust. 3 stanowi, że stosowanie art. 67 ust. 1 i 2 jest uzależnione
od warunku, zgodnie z którym dana osoba powinna ukończyć ostatnie okresy ubezpieczenia lub zatrudnienia zgodnie z ustawodawstwem,
w oparciu o które wnioskuje o świadczenia (28). Jednakże ten warunek nie ma zastosowania do „przypadków, określonych w art. 71 ust. 1 lit. a) ppkt ii) oraz lit. b) ppkt
ii)”. To wyłączenie byłoby zbędne, gdyby art. 71 ust. 1 nie miał zastosowania łącznie z art. 67.
59. Po trzecie, art. 67 ust. 1 ma zastosowanie do Państw Członkowskich, których ustawodawstwo uzależnia nabycie, zachowanie lub
odzyskanie prawa do świadczeń od ukończenia okresów ubezpieczenia (29). Wymaga to, aby właściwa instytucja Państwa Członkowskiego uwzględniła, w niezbędnym zakresie, okresy ubezpieczenia lub zatrudnienia
ukończone w charakterze pracownika najemnego, na podstawie ustawodawstwa innego Państwa Członkowskiego, tak jak gdyby chodziło
o okresy ubezpieczenia ukończone na podstawie stosowanego przez tę instytucję ustawodawstwa. Działanie to, zwane sumowaniem,
jest jednym z dwóch podstawowych filarów rozporządzenia nr 1408/71 (drugim jest zapłata świadczenia osobom zamieszkałym gdziekolwiek
w Unii Europejskiej), a także art. 42 WE, leżącego u jego podstaw. Artykuł 71 ust. 1, jak było to omówione powyżej (30), po prostu zapewnia niektórym migrującym pracownikom zamieszkującym w czasie ostatniego zatrudnienia w Państwie Członkowskim
innym niż państwo właściwe możliwość wyboru zarejestrowania się w charakterze bezrobotnego, a tym samym ubiegania się o zasiłek
dla bezrobotnych w państwie, w którym zamieszkują, a nie w państwie ostatniego zatrudnienia. Nie zawiera on żadnych przepisów
dotyczących obliczenia tego świadczenia. Jeśliby art. 67 nie miał zastosowania do wniosków o zasiłek dla bezrobotnych złożonych
w oparciu o art. 71 ust. 1, to nie istniałby wymóg sumowania, co pozostawałoby w sprzeczności z systematyką rozporządzenia,
a także z Traktatem.
60. Wreszcie wykładnia, którą proponuję, została wyraźnie zaakceptowana przez Trybunał, który w wyroku w sprawie Warmedam-Steggerda (31) stwierdził, że „art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt ii) [...], gdy warunki jego zastosowania są spełnione, nie ma żadnego wpływu
na [...] zasady sumowania [z art. 67 ust. 1], które określają warunki, w których uwzględnić należy okresy ukończone przez
migrującego pracownika w Państwie Członkowskim innym niż to w którym znajduje się właściwa instytucja, odpowiedzialna za decyzję
o przyznaniu świadczenia”.
61. W związku z powyższym uważam, że dotyczące sumowania przepisy art. 67 będą miały zastosowanie w sytuacji, gdy skarżący zostanie
objęty zakresem stosowania art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt ii), pod warunkiem że jego sytuacja spełni wymogi określone w art. 67
ust. 1, do czego teraz przejdę.
Artykuł 67 ust. 1
62. Pytania 2 c) oraz 3 b) sądu krajowego dotyczą głównie tego, czy służba wojskowa skarżącego powinna być traktowana jako „okres
[...] zatrudnienia jako pracownik najemny” w rozumieniu art. 67 ust. 1.
63. Artykuł 67 ust. 1 wymaga od Państwa Członkowskiego, do którego ma zastosowanie, aby „sumowało” „okresy ubezpieczenia lub zatrudnienia
ukończone jako pracownik najemny” zgodnie z ustawodawstwem któregokolwiek Państwa Członkowskiego, jak gdyby były okresami
ubezpieczenia ukończonymi z uwzględnieniem własnego ustawodawstwa.
64. Skutkiem art. 1 lit. r) i s) rozporządzenia (32) jest to, że odpowiedź na pytanie, czy dany okres działalności stanowi „okres ubezpieczenia” lub „okres zatrudnienia” dla
potrzeb rozporządzenia zależy od tego, za jaki uznawany jest ten okres przez ustawodawstwo, w ramach którego został ukończony.
65. Co więcej, aby można było go sumować zgodnie z art. 67 ust. 1, okres ubezpieczenia lub zatrudnienia musi być „ukończony jako
pracownik najemny”, a więc jako osoba objęta systemem zabezpieczenia społecznego w rozumieniu art. 1 ust. 1 lit. a) rozporządzenia.
66. Wydaje się bezsporne, że okres służby wojskowej skarżącego nie jest traktowany przez ustawodawstwo, w ramach którego była
odbyta – tj. ustawodawstwo Hiszpanii – jako okres ubezpieczenia lub równorzędny. Pytanie sądu krajowego jest w związku z tym
ograniczone do kwestii, czy służba wojskowa jest „okresem zatrudnienia ukończonym jako pracownik najemny” w rozumieniu art. 67
ust. 1. Gdyby tak było, to jeśli skarżący spełnia także warunek określony w art. 67 ust. 3 (rozpatrywany poniżej (33)) w takim zakresie w jakim ma zastosowanie oraz pod warunkiem że (jak wydaje się wynikać z § 107 AFG) służba wojskowa byłaby
traktowana jako okres ubezpieczenia gdyby została odbyta w ramach ustawodawstwa niemieckiego, pozwany jako właściwa instytucja
będzie musiał uwzględnić okres służby wojskowej przy określaniu, czy skarżący spełnia warunek odnoszący się do długości ubezpieczenia
wymagany przez ustawodawstwo niemieckie do nabycia prawa do zasiłku dla bezrobotnych.
67. Rząd portugalski podnosi, że służba wojskowa skarżącego powinna zostać uwzględniona przez pozwanego. Rząd ten przywołuje wyrok
w sprawie Warmedam-Steggerda (34) na poparcie tezy, że instytucja właściwa, do której ma zastosowanie art. 67, powinna badać nie to, czy służba wojskowa uznawana
była za okres ubezpieczenia lub zatrudnienia zgodnie z ustawodawstwem państwa, w którym została ona odbyta, lecz czy zostałaby
ona uznana za okres ubezpieczenia, gdyby została odbyta w państwie instytucji właściwej, czyli w Niemczech. Odpowiedź na to
pytanie jest twierdząca.
68. Nie zgadzam się z taką interpretacją. Wydaje mi się, że rząd portugalski skupia się jedynie na ostatnim zastrzeżeniu z art. 67
ust. 1. Skutkiem tego zastrzeżenia jest to, że okresy zatrudnienia (35) nie mogą być sumowane w oparciu o art. 67 ust. 1, chyba że chodzi o sytuację, w której byłyby one uznane za okresy ubezpieczenia
w razie ukończenia tych okresów w ramach ustawodawstwa stosowanego przez właściwą instytucję. Jednakże jest to jedynie dodatkowy
wymóg; musi być także spełniony wymóg wynikający z definicji zawartej w art. 1 lit. s), tj. wymóg, by okres zatrudnienia był
uznany za taki przez ustawodawstwo Państwa Członkowskiego, w którym został ukończony.
69. Rząd niemiecki oraz Komisja stoją na stanowisku, że zgodnie z ustawodawstwem hiszpańskim służba wojskowa nie jest traktowana
jako okres zatrudnienia: nie wiąże się ona z obowiązkowym zabezpieczeniem społecznym i nie daje uprawnień do świadczeń z zabezpieczenia
społecznego. Chociaż Trybunał nie może oczywiście wydawać rozstrzygnięć w przedmiocie skutków krajowego ustawodawstwa z zakresu
zabezpieczenia społecznego Państwa Członkowskiego, w niniejszej sprawie zdaje się wynikać z postanowienia odsyłającego, że
hiszpańska instytucja zabezpieczenia społecznego wydała w oparciu o art. 80 rozporządzenia nr 574/72 (36) zaświadczenie stwierdzające, iż skarżący ukończył okres ubezpieczenia i zatrudnienia tylko między dniem 1 grudnia 1991 r.
a dniem 4 grudnia 1992 r. Zaświadczenie zostało wydane w styczniu 1997 r. Wynika stąd, że twierdzenie, iż według ustawodawstwa
hiszpańskiego służba wojskowa nie jest uważana za okres zatrudnienia, jest prawdziwe.
70. Zaświadczenie instytucji hiszpańskiej nie jest jednak rozstrzygające z uwagi zarówno na to, że z okoliczności, iż charakter
okresu służby wojskowej skarżącego nie został wspomniany, niekoniecznie należy wnioskować co do tego charakteru, oraz z uwagi
na to, że Trybunał stwierdził, że takie zaświadczenie wydane przez właściwą instytucję Państwa Członkowskiego w oparciu o rozporządzenie
nr 574/72 nie stanowi niepodważalnego dowodu dla instytucji innego Państwa Członkowskiego właściwej dla spraw związanych z bezrobociem
ani sądów tego państwa (37). Zarówno ta ostatnia instytucja, jak i sąd krajowy w postępowaniach sądowych, mają pełną swobodę weryfikowania zawartości
takiego zaświadczenia (38). Jak utrzymuje ponadto Komisja, jeśli w niniejszej sprawie pozwany ma wątpliwości co do prawdziwości faktów, na których zaświadczenie
się opiera, oraz w konsekwencji co do informacji w nim zawartych, to na jego hiszpańskim odpowiedniku ciąży powinność ponownego
rozważenia, czy zaświadczenie zostało prawidłowo wydane, a jeśli to konieczne, anulowania go (39).
71. Ponadto art. 80 rozporządzenia nr 574/72 stawia wymóg, aby zaświadczenie wymieniało „okresy ubezpieczenia lub okresy zatrudnienia
ukończone uprzednio jako pracownik najemny” na potrzeby art. 67 ust. 1. Jeśli instytucja hiszpańska miałaby zaświadczyć zgodnie
z art. 80, że okres służby wojskowej skarżącego stanowił „okres zatrudnienia”, musiałaby także określić czy skarżący ukończył
ten okres „w charakterze pracownika najemnego”.
72. Mając na uwadze powyższe, konkluduję, że służba wojskowa skarżącego powinna być uznana za „okres [...] zatrudnienia ukończonego
jako pracownik najemny” w rozumieniu art. 67 ust. 1 tylko wtedy, gdy z jednej strony okres ten jest określony jako taki lub
uznany za taki przez ustawodawstwo Hiszpanii lub też jest jednocześnie traktowany jako taki i uznany przez to ustawodawstwo
za okres równorzędny w rozumieniu art. 1 lit. s) rozporządzenia, a z drugiej strony skarżący był ubezpieczony w rozumieniu
art. 1 lit. a) tego samego rozporządzenia w trakcie odbywania służby wojskowej.
Artykuł 67 ust. 3
73. W pytaniu 3 a) sąd krajowy zmierza w istocie do uzyskania odpowiedzi, kiedy okres ubezpieczenia musi być ukończony, aby uznano
go za „ukończony ostatnio” w rozumieniu art. 67 ust. 3.
74. Artykuł 67 ust. 3 stanowi, że z wyjątkiem przypadków wymienionych w art. 71 ust. 1 ust. 1 lit. a) ppkt ii) oraz lit. b) ppkt
ii), wymóg sumowania z art. 67 ust. 1 jest uzależniony od warunku, że dana osoba „powinna ukończyć ostatnio” okresy ubezpieczenia
zgodnie z ustawodawstwem, na podstawie którego domaga się świadczeń.
75. Zrozumiałym jest, że art. 67 ust. 3 nie może mieć zastosowania w przypadkach wskazanych w art. 71 ust. 1 ust. 1 lit. a) ppkt
ii) oraz lit. b) ppkt ii), ponieważ w tych przypadkach z definicji skarżący ubiegałby się o świadczenia z tytułu bezrobocia
od Państwa Członkowskiego innego niż to ostatniego zatrudnienia (40) oraz w związku z tym nie miałby „ukończonych ostatnio” okresów ubezpieczenia zgodnie z ustawodawstwem, na podstawie którego
wnosi o te świadczenia.
76. Pytaniem trzecim a) sąd krajowy zmierza do uzyskania odpowiedzi, czy osoba, której ostatni okres ubezpieczenia w Niemczech
zakończył się ponad rok wcześniej, po którym to okresie pełniła ona obowiązkową służbę wojskową w Hiszpanii przez dziewięć
miesięcy, „ukończyła ostatnio”, w rozumieniu tego przepisu, okresy ubezpieczenia zgodnie z ustawodawstwem Niemiec. Rząd niemiecki
oraz Komisja proponują, żeby na to pytanie odpowiedzieć twierdząco. Zgadzam się z takim stanowiskiem.
77. W niniejszej sprawie, jak to jasno wynika ze sposobu sformułowania pytania, ostatni okres ubezpieczenia skarżącego w Niemczech
zakończył się ponad rok przed tym, zanim wystąpił on o zasiłek dla bezrobotnych. Warunek nałożony przez art. 67 ust. 3 miałby
więc ten skutek, że art. 67 ust. 1 nie miałby zastosowania, gdyby upływ czasu lub odbycie służby wojskowej w Hiszpanii oznaczało,
że ten okres ubezpieczenia nie został „ukończony ostatnio” przed wystąpieniem o zasiłek.
78. Trybunał orzekł, że warunek z art. 67 ust. 3 ma za zadanie zachęcić osoby bezrobotne do szukania pracy w Państwach Członkowskich,
w których były ostatnio zatrudnione oraz sprawić, by państwo to poniosło ciężary związane z zasiłkiem dla bezrobotnych (41). Jednocześnie należy, wobec braku wspólnego rynku pracy, unikać eksportu bezrobocia i zachęcać bezrobotnych do szukania pracy
przede wszystkim w tym państwie, gdzie byli ostatnio zatrudnieni (42).
79. Zgodnie z tym celem Państwo Członkowskie ostatniego zatrudnienia pozostaje odpowiedzialne za wypłatę zasiłku dla bezrobotnych
osobie, której ostatni okres ubezpieczenia został w nim ukończony, niezależnie od upływu czasu pomiędzy ukończeniem tego okresu
ubezpieczenia a wystąpieniem o zasiłek dla bezrobotnych, pod warunkiem że nie miał między nimi miejsca żaden inny okres ubezpieczenia.
80. Co prawda określenie użyte dla terminu „ostatnio” w niemieckiej wersji art. 67 ust. 3 brzmi „unmittelbar zuvor”, co dosłownie
oznacza „bezpośrednio przed”. Jednakże określenia używane w kilku innych wersjach językowych mają to samo znaczenie, co termin
angielski czy francuskie „en dernier lieu”, które bardziej naturalnie skupia się na fakcie, że dany okres był raczej ostatnim
takim okresem przez określoną datą, niż że koniecznie miał miejsce bezpośrednio przez tą datą (43).
81. Jeżeli chodzi o skutki odbytej w międzyczasie służby wojskowej skarżącego w Hiszpanii, to wydaje mi się, że takie wydarzenie
oznaczało będzie, że jego poprzedni okres ubezpieczenia w Niemczech nie będzie „ukończony ostatnio” w rozumieniu art. 67 ust. 3
tylko wtedy, gdy okres służby wojskowej sam stanowi „okres ubezpieczenia” w rozumieniu rozporządzenia, a więc zgodnie z definicją
art. 1 pkt r). Jak wspomniałem powyżej (44), zdaje się, że wszystkie strony podzielają pogląd, że tak nie jest.
82. Uważam w związku z tym, że gdy osoba ukończy okres ubezpieczenia zgodnie z ustawodawstwem Państwa Członkowskiego, a następnie
ubiega się w nim o zasiłek dla bezrobotnych, to ten okres ubezpieczenia jest „ukończonym ostatnio” w rozumieniu art. 67 ust. 3,
nawet jeśli nie poprzedza bezpośrednio wniosku o świadczenie, pod warunkiem że nie miał między nimi miejsca żaden inny okres
ubezpieczenia (45).
Podsumowanie wniosków z pierwszych trzech pytań
83. Przydatne może być na tym etapie podsumowanie moich konkluzji dotyczących art. 13 ust. 2, art. 67 i 71, jako że znajdują one
zastosowanie w sprawie skarżącego.
84. Jeśli zgodnie ze sprawą Kuusijärvi (46) właściwym jest ustawodawstwo Niemiec na podstawie art. 13 ust. 2 lit. f), to:
a) Jeżeli służba wojskowa skarżącego była „zatrudnieniem” w rozumieniu art. 71 ust. 1 [co zgodnie z art. 1 lit. s) zależy od
jej kwalifikacji w świetle ustawodawstwa hiszpańskiego, potwierdzonej zaświadczeniem w oparciu o art. 80 rozporządzenia nr
574/72] oraz jeżeli skarżący podczas swojej służby wojskowej zamieszkiwał w Niemczech w rozumieniu art. 71 ust. 1, zgodnie z wykładnią
Trybunału (47), to podlega on zakresowi art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt ii), co uprawnia go do ubiegania się o zasiłek dla bezrobotnych w Niemczech,
nawet jeśli jego ostatnie zatrudnienie miało miejsce w innym Państwie Członkowskim.
b) Jeżeli skarżący jest objęty zakresem art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt ii), to niemiecka instytucja będzie musiała uwzględnić okres
służby wojskowej przy ustalaniu jego uprawnień do zasiłku dla bezrobotnych, jeśli
i) był to „okres [...] zatrudnienia jako pracownik najemny” w rozumieniu art. 1 lit. a) i s), co stanowi dodatkowy warunek w stosunku
do tego, który już spełnił, dla objęcia go zakresem art. 71 ust. 1; spełnienie tego warunku zależy od prawa hiszpańskiego
i potwierdzone być musi zgodnie z art. 80; oraz
ii) byłby on uznany za okres ubezpieczenia, w razie gdyby ukończony został w ramach ustawodawstwa niemieckiego, jak tego wymaga
art. 67 ust. 1.
c) Jeżeli skarżący nie jest objęty zakresem art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt ii), to może jednak ubiegać się o zasiłek dla bezrobotnych
w Niemczech [ponieważ to ustawodawstwo będzie właściwe zgodnie z art. 13 ust. 2 lit. f)]; instytucja niemiecka będzie musiała
uwzględnić okres pełnienia służby wojskowej przy określaniu jego uprawnienia do zasiłku dla bezrobotnych, jeżeli:
i) warunki wymienione powyżej (w pkt b) zostały spełnione oraz
ii) „ukończył ostatnio” okresy ubezpieczenia zgodnie z niemieckim ustawodawstwem, jak tego wymaga art. 67 ust. 3.
85. Jeżeli ustawodawstwem właściwym jest ustawodawstwo Hiszpanii, zgodnie z art. 13 ust. 2 lit. e) przez analogię z orzecznictwem
dotyczącym art. 13 ust. 2 lit. a) z czasów przed wprowadzeniem art. 13 ust. 2 lit. f): konkluzje w lit. a) i b) poprzedniego
punktu pozostają bez zmian. Jeśli jednak skarżący nie jest objęty zakresem art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt ii), to nie będzie
mógł ubiegać się o zasiłek dla bezrobotnych w Niemczech, ale mógł to zrobić w Hiszpanii (co zgodnie z art. 67 ust. 1 było
w zasadzie wymagane, aby sumować poprzednie okresy ubezpieczenia lub zatrudnienia w Niemczech, pod warunkiem że „ukończył
ostatnio” okresy ubezpieczenia zgodnie z hiszpańskim ustawodawstwem).
Zasada równego traktowania
86. Artykuł 3 ust. 1 rozporządzenia stanowi:
„Osoby zamieszkujące terytorium jednego z Państw Członkowskich, do których stosują się przepisy niniejszego rozporządzenia,
podlegają obowiązkom i korzystają z praw wynikających z ustawodawstwa każdego Państwa Członkowskiego na tych samych warunkach
co obywatele tego państwa, z zastrzeżeniem przepisów szczególnych zawartych w niniejszym rozporządzeniu”.
87. W swoim czwartym pytaniu sąd odsyłający pyta, czy jeśli okres służby wojskowej skarżącego nie może być uwzględniony w oparciu
o przepisy rozporządzenia dotyczące zasiłku dla bezrobotnych (a mianowicie art. 67 i 71), to czy ma on uprawnienie to takiego
zasiłku w oparciu o przepis art. 3 rozporządzenia lub jakiegokolwiek innego ogólnego przepisu prawa wspólnotowego.
88. Skarżący oraz rząd Portugalii podnoszą, że skarżący może wyprowadzić takie uprawnienie w oparciu o art. 3 ust. 1; rząd Niemiec
oraz Komisja nie zgadzają się z tym.
89. Rząd Portugalii uzasadnia swe stanowisko, powołując się na wyrok Trybunału w sprawie Mora Romero (48).
90. W tej sprawie Trybunał orzekł, że art. 3 ust. 1 oznacza, iż „w sytuacji gdy ustawodawstwo Państwa Członkowskiego przewiduje
wydłużenie prawa do świadczenia dla sierot poza 25 rok życia dla tych świadczeniobiorców, których kształcenie zostało przerwane
przez służbę wojskową, państwo to powinno zrównywać służbę wojskową w innym Państwie Członkowskim ze służbą wojskową odbytą
zgodnie ze swoim własnym ustawodawstwem” (49).
91. Moim zdaniem orzeczenie to nie może być przeniesione na grunt niniejszej sprawy. Sprawa Mora Romero dotyczyła uprawnienia
do świadczeń dla sierot. Skarżący, obywatel Hiszpanii, otrzymywał takie świadczenie na podstawie ustawodawstwa niemieckiego,
które wypłaca je do ukończenia 25. roku życia, z przedłużeniem o okres pełnienia służby wojskowej. Skarżący ukończył okres
służby wojskowej w Hiszpanii zanim ukończył 25 lat. Właściwa niemiecka instytucja wstrzymała wypłatę jego świadczenia, gdy
ukończył 25 lat, i odmówiła przedłużenia o okres równy okresowi pełnienia służby wojskowej.
92. Mimo że zarówno skarżący, jak i świadczenie, o którym mowa, wyraźnie objęte były zakresem rozporządzenia, tamten przypadek
był jednak w istotnym punkcie różny od przypadku, z jakim mamy do czynienia w niniejszej sprawie: w sprawie Mora Romero nie
było szczególnych przepisów rozporządzenia dotyczących zagadnienia. W szczególności jedyny przepis rozporządzenia dotyczący
sumowania w odniesieniu do świadczenia dla sierot (art. 79) wymagał wyłącznie, aby przy określaniu prawa do takiego świadczenia
były uwzględnione okresy ubezpieczenia, zatrudnienia, prowadzenia działalności na własny rachunek lub zamieszkiwania ukończone
przez zmarłego rodzica w innym Państwie Członkowskim.
93. Wobec braku jakichkolwiek przepisów rozporządzenia regulujących sytuację skarżącego, który był wyraźnie gorzej potraktowany
niż obywatel Niemiec znajdujący się w tej samej sytuacji, Trybunał uznał za stosowane odwołać się do zasady równego traktowania
wyrażonej w art. 3 ust. 1.
94. Jednakże przepis ten znajduje zastosowanie „[z] zastrzeżeniem przepisów szczególnych, zawartych w niniejszym rozporządzeniu”.
W niniejszej sprawie w przeciwieństwie do sprawy Mora Romero, rozporządzenie zawiera przepisy szczególne, to znaczy art. 67 i 71, których celem jest uregulowanie uprawnienia do świadczeń
z tytułu bezrobocia osoby bezrobotnej, która ukończyła okres ubezpieczenia lub zatrudnienia zgodnie z ustawodawstwem innego
Państwa Członkowskiego. Zarówno rząd niemiecki, jak i Komisja twierdzą, że te przepisy szczególne zastępują ogólną zasadę
równości wyrażoną w art. 3 ust. 1.
95. Gdyby było inaczej, trzeba byłoby przeredagować szczegółowe przepisy art. 67 ust. 1, a w szczególności zmodyfikować w tym
celu definicję „okresu zatrudnienia”.
96. Można by argumentować, że gdyby skarżący nie był uprawniony do sumowania w oparciu o art. 67 ust. 1, stanowiłoby to lukę w systematyce
rozporządzenia, która powinna być wypełniona przez zastosowanie art. 3 ust. 1.
97. Nie zgadzam się z takim punktem widzenia. Jeżeli skarżący nie jest objęty zakresem art. 67 ust. 1, to dzieje się tak dlatego,
że okres jego służby wojskowej nie stanowi okresu ubezpieczenia lub zatrudnienia ukończonego jako pracownik najemny w rozumieniu
tego przepisu. A wynika to stąd, że hiszpańskie ustawodawstwo nie uznaje służby wojskowej za taki właśnie okres. Jest w pełni
zgodne z systematyką oraz celami rozporządzenia to, że okres służby wojskowej, który nie jest uważany za okres ubezpieczenia
lub zatrudnienia albo za równoważny przez ustawodawstwo, zgodnie z którym został ukończony, nie powinien być sumowany dla
potrzeb uzyskania prawa do zasiłku dla bezrobotnych.
98. Konkluzja według mnie byłaby taka sama, gdyby przywołane zostały inne ogólne zasady równego traktowania, jak na przykład ta
z art. 39 ust. 2 WE, wspomniana w postanowieniu odsyłającym.
Wnioski
99. Odpowiedź na pytanie, czy ustawodawstwo Państwa Członkowskiego A, czy też Państwa Członkowskiego B jest właściwe w stosunku
do osoby, która była zatrudniona w Państwie Członkowskim A i ukończyła okres służby wojskowej w Państwie Członkowskim B przed
powrotem do Państwa Członkowskiego A, gdzie ubiega się o zasiłek dla bezrobotnych, zależy od tego, czy wykładnia art. 13 ust. 2
lit. f) rozporządzenia Rady (EWG) nr 1408/71 z 14 czerwca 1971 r. w sprawie zastosowania systemów zabezpieczenia społecznego
do pracowników najemnych, osób prowadzących działalność na własny rachunek oraz członków ich rodzin przemieszczających się
we Wspólnocie, której dokonał Trybunał w wyroku w sprawie C-275/96 Kuusijärvi, Rec. str. I-3419, ma zastosowanie do osób wnioskujących
o zasiłek dla bezrobotnych. Jeśli wykładnia ze sprawy Kuusijärvi ma zastosowanie, osoba taka poddana jest ustawodawstwu Państwa Członkowskiego A, jako państwa zamieszkania, na mocy art. 13 ust. 2 lit. f)
rozporządzenia nr 1408/71. Jeśliby nie stosować wykładni ze sprawy Kuusijärvi, to taka osoba poddana będzie ustawodawstwu
Państwa Członkowskiego B, jako państwa, którego ustawodawstwo było właściwe podczas pełnienia służby wojskowej, na mocy art. 13
ust. 2 lit. e) rozporządzenia nr 1408/71.
100. Na pozostałe pytania zadane przez Bundessozialgericht należy odpowiedzieć w następujący sposób:
1) Okres obowiązkowej służby wojskowej powinien być uznawany za „zatrudnienie” w rozumieniu art. 71 ust. 1 zdanie pierwsze rozporządzenia
nr 1408/71 tylko wtedy, gdy jest on określony lub uznany za takie przez ustawodawstwo, w ramach którego został ukończony lub
też jest jednocześnie z nim zrównany i uznany przez to ustawodawstwo za okres równorzędny z okresem zatrudnienia w rozumieniu
art. 1 lit. s) rozporządzenia.
2) Okres obowiązkowej służby wojskowej powinien być uznawany za „okres [...] zatrudnienia ukończony jako pracownik najemny” w rozumieniu
art. 67 ust. 1 rozporządzenia nr 1408/71 tylko wtedy, gdy – po pierwsze – jest on określony lub uznany za taki przez ustawodawstwo
Hiszpanii albo też jest jednocześnie z nim zrównany i uznany przez to ustawodawstwo za okres równorzędny z okresem zatrudnienia
w rozumieniu art. 1 lit. s) rozporządzenia, oraz – po drugie – w okresie odbywania służby wojskowej skarżący był ubezpieczony
w rozumieniu art. 1 lit. a) rozporządzenia.
3) Artykuł 67 ust. 1 rozporządzenia nr 1408/71 ma zastosowanie do skarżącego, który objęty jest zakresem art. 71 ust. 1 lit. b)
ppkt ii) rozporządzenia.
4) W przypadku gdy osoba ukończy okres ubezpieczenia w ramach ustawodawstwa Państwa Członkowskiego, a następnie ubiega się o zasiłek
dla bezrobotnych w tym państwie, to ten okres ubezpieczenia jest uznawany za „ukończony ostatnio” w rozumieniu art. 67 ust. 3
rozporządzenia nr 1408/71, nawet jeśli nie poprzedzał on bezpośrednio wniosku o zasiłek, pod warunkiem że nie miał między
nimi miejsca żaden inny okres ubezpieczenia.
ZAŁĄCZNIK
Pytania zadane przez Bundessozialgericht:
„1) Czy osoba wnioskująca o przyznanie zasiłku dla bezrobotnych w ramach niemieckiego systemu ubezpieczenia na wypadek bezrobocia
ponad dwa miesiące po zakończeniu obowiązkowej służby wojskowej odbytej w Hiszpanii, podlega:
a) przepisom hiszpańskim, na mocy art. 13 ust. 2 lit. e) rozporządzenia (EWG) nr 1408/71 z 14 czerwca 1971 r. w sprawie stosowania
systemów zabezpieczenia społecznego do pracowników najemnych, osób prowadzących działalność na własny rachunek i do członków
ich rodzin przemieszczających się we Wspólnocie w brzmieniu nadanym przez rozporządzenie Rady (EWG) nr 2001/83 z dnia 2 czerwca
1983 r. (Dz.U. L 230, str. 6), zmienionego rozporządzeniem Rady (EWG) nr 2195/91 z dnia 25 czerwca 1991 r. (Dz.U. L 206, str. 2)
(zwanego dalej „rozporządzeniem nr 1408/71”),
czy
b) przepisom niemieckim, na mocy art. 13 ust. 2 lit. f) rozporządzenia nr 1408/71?
2) W przypadku odpowiedzi twierdzącej na pytanie pierwsze lit. a):
a) czy obowiązkowa służba wojskowa odbyta w Hiszpanii stanowi „ostatnie zatrudnienie [...] na terytorium Państwa Członkowskiego
innego niż państwo właściwe” w rozumieniu art. 71 ust.1 rozporządzenia nr 1408/71?
b) w przypadku odpowiedzi twierdzącej na pytanie drugie lit. a):
czy art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt ii) zdanie pierwsze rozporządzenia nr 1408/71 zawiera również zasadę, według której ostatnie
zatrudnienie na terytorium innego Państwa Członkowskiego powinno być uwzględnione przy ustalaniu świadczeń z tytułu bezrobocia,
tak jak gdyby miało ono miejsce w państwie miejsca zamieszkania zainteresowanego, bez konieczności sprawdzenia, czy warunki
wymienione w art. 67 tego rozporządzenia zostały spełnione?
c) w przypadku odpowiedzi przeczącej na pytanie drugie lit. b):
w jakich okolicznościach okres odbycia obowiązkowej służby wojskowej, który według prawa krajowego (hiszpańskiego) nie jest
ani okresem ubezpieczenia w systemie ubezpieczenia na wypadek bezrobocia, ani okresem równorzędnym, stanowi na mocy art. 67
ust. 1 rozporządzenia nr 1408/71 okres zatrudnienia w charakterze pracownika najemnego według prawa innego Państwa Członkowskiego?
3) W przypadku odpowiedzi twierdzącej na pytanie pierwsze lit. b):
a) czy osoba, która ukończyła swój ostatni okres ubezpieczenia w Niemczech dawniej niż przed rokiem, a następnie odbyła dziewięciomiesięczną
obowiązkową służbę wojskową w Hiszpanii, ukończyła „ostatnio” w rozumieniu art. 67 ust. 3 rozporządzenia nr 1408/71 okres
ubezpieczenia według prawa niemieckiego?
b) w przypadku odpowiedzi twierdzącej na pytanie trzecie lit. a):
w jakich okolicznościach okres odbycia obowiązkowej służby wojskowej, który nie jest według prawa krajowego (hiszpańskiego)
ani okresem ubezpieczenia w systemie ubezpieczenia na wypadek bezrobocia, ani okresem równorzędnym, stanowi na mocy art. 67
ust. 1 rozporządzenia nr 1408/71 okres zatrudnienia w charakterze pracownika najemnego według prawa innego Państwa Członkowskiego?
[pytanie to odpowiada pytaniu drugiemu lit. c)]
c) jeżeli art. 67 ust. 1 rozporządzenia nr 1408/71 nie znajduje zastosowania w przypadku wnioskującego [pytanie trzecie, lit. a)
i b)]:
i) czy obowiązkowa służba wojskowa odbyta w Hiszpanii stanowi ostatnie zatrudnienie […] na terytorium Państwa Członkowskiego
innego niż państwo właściwe w rozumieniu art. 71 ust. 1 rozporządzenia nr 1408/71? [pytanie to odpowiada pytaniu drugiemu
lit. a)]
ii) w przypadku odpowiedzi twierdzącej na pytanie trzecie lit. c) ppkt) i):
czy art. 71 ust. 1 lit. b) ppkt ii) zdanie pierwsze rozporządzenia nr 1408/71 zawiera również zasadę, według której ostatnie
zatrudnienie na terytorium innego Państwa Członkowskiego powinno być uwzględnione przy ustalaniu świadczeń z tytułu bezrobocia,
tak jak gdyby miało ono miejsce w państwie miejsca zamieszkania wnioskującego, bez konieczności sprawdzenia, czy zostały spełnione
warunki wymienione w art. 67 tego rozporządzenia? [pytanie to odpowiada pytaniu drugiemu lit. b)]
4) Czy w sytuacji, gdy ani na mocy art. 71, ani na mocy art. 67 rozporządzenia nr 1408/71 okres obowiązkowej służby wojskowej
odbywanej w Hiszpanii nie jest uwzględniany przy ustalaniu prawa wnioskującego do świadczeń w niemieckim systemie ubezpieczenia
na wypadek bezrobocia, odpowiadające mu prawo wynika z zasady równości traktowania z art. 3 rozporządzenia nr 1408/71 lub
innych przepisów ogólnych prawa wspólnotowego?”.
1 – Język oryginału: angielski.
2 – Rozporządzenie Rady (EWG) nr 1408/71 z dnia 14 czerwca 1971 r. w sprawie stosowania systemów zabezpieczenia społecznego
do pracowników najemnych, osób prowadzących działalność na własny rachunek i do członków ich rodzin przemieszczających się
we Wspólnocie. Tekst rozporządzenia zawierający zmiany dokonane do końca 1995 r. znajduje się w części I załącznika A do rozporządzenia
Rady (WE) nr 118/97 z dnia 2 grudnia 1996 r. zmieniającego i uaktualniającego rozporządzenie Rady (EWG) nr 1408/71 (Dz.U.
1997, L 28, str. 1).
3 – Rozporządzenie Rady (EWG) nr 574/72 z dnia 21 marca 1972 r. w sprawie wykonywania rozporządzenia (EWG) nr 1408/71. Tekst
rozporządzenia w brzmieniu obowiązującym na koniec 1995 r. znajduje się w części II załącznika A do rozporządzenia Rady (WE)
nr 118/97 cytowanego w przypisie 2.
4 – Rozporządzenie Rady (EWG) nr 2195/91 z dnia 25 czerwca 1991 r. zmieniające rozporządzenie Rady (EWG) nr 1408/71 oraz rozporządzenie
Rady (EWG) nr 574/72 (Dz.U. L 206, str. 2).
5 – Zobacz np. wyrok z dnia 11 czerwca 1998 r. w sprawie C-275/96 Kuusijärvi, Rec. str. I-3419, pkt 28.
6 – Cytowany w przypisie 5, pkt 33 wyroku.
7 – Punkt 34 wyroku.
8 – Zobacz pkt 35 oraz pkt 39–50, w szczególności pkt 39 i 40.
9 – Punkt 29 wyroku.
10 – Dalsza dyskusja na temat art. 67, zob. pkt 54–82 poniżej.
11 – Zobacz np. wyrok z dnia 7 marca 1985 r. w sprawie 145/84 Cochet, Rec. str. 801, pkt 11, oraz wyrok z dnia 29 czerwca 1995 r.
sprawie C-454/93 Van Gestel, Rec. str. I-1707, pkt 13 i 14.
12 – Cytowane w przypisie 4.
13 – Wyrok z dnia 12 stycznia 1983 r. w sprawie 150/82 Coppola, Rec. str. 43, oraz wyrok z dnia 12 czerwca 1986 r. w sprawie
302/84 Ten Holder, Rec. str. 1821.
14 – Zobacz np. wyrok w sprawie Cochet, cytowany w przypisie 11, pkt 14 i 15, wyrok w sprawie C-131/95 Huijbrechts, Rec. 1997,
str. I-1409, pkt 26, oraz ostatnio wyrok z dnia 6 listopada 2003 r. w sprawie C-311/01 Komisja przeciwko Niderlandom, pkt 32.
15 – Patrz np. wyrok z dnia 12 czerwca 1986 r. w sprawie 1/85 Miethe, Rec. str. 1837, pkt 16.
16 – Wyrok z dnia 17 lutego 1977 r. w sprawie 76/76 Di Paolo, Rec. str. 315, pkt 11.
17 – Patrz wyżej pkt 30.
18 – Patrz np. wyrok w sprawie Miethe, cytowany w przypisie 15, pkt 9, oraz wyrok w sprawie Van Gestel, cytowany w przypisie
11, pkt 23.
19 – W pkt 55–61.
20 – Wyrok z dnia 1 grudnia 1977 r. w sprawie 66/77 Kuyken, Rec. str. 2311, pkt 19.
21 – Wyrok z dnia 13 listopada 1997 r. w sprawie C-248/96 Grahame i Hollanders, Rec. str. I-6407, pkt 31.
22 – Pkt 26 wyroku.
23 – Cytowany w przypisie 21, pkt 31.
24 – Zobacz pkt 69–70.
25 – Cytowane w przypisie 3.
26 – Patrz wyrok cytowany w przypisie 11.
27 – Wyrok w sprawie Di Paolo, cytowany w przypisie 16, pkt 17–22; patrz także pkt 9 opinii rzecznika generalnego Manciniego
z dnia 21 maja 1985 r. w sprawie 41/84 Pinna, zakończonej wyrokiem z dnia 15 stycznia 1986 r., Rec. str. 1.
28 – Przepis ten jest uwzględniony poniżej; patrz pkt 74–82.
29 – Państwa Członkowskie, których ustawodawstwo uzależnia prawo do świadczeń od ukończenia okresów zatrudnienia, w przeciwieństwie
do okresów ubezpieczenia, są uregulowane w przepisach art. 67 ust. 2.
30 – Zobacz pkt 37.
31 – Wyrok z dnia 12 maja 1989 r. w sprawie 388/87 Warmedam-Steggerda, Rec. str. 1203, pkt 18.
32 – Powołany w pkt 32 powyżej.
33 – Zobacz pkt 74–82.
34 – Cytowany w przepisie 31 powyżej, pkt 21.
– Przepis ten nie stosuje się do okresów ubezpieczenia: por. wyrok z dnia 15 marca 1978 r. w sprawie 126/77 Frangiamore,
Rec. str. 725.
36 – Cytowane w przypisie 3; odpowiednie przepisy art. 80 są streszczone w pkt 4 powyżej.
37 – Wyrok w sprawie z dnia 8 lipca 1992 r. C-102/91 Knoch, Rec. str. I-4341, pkt 54.
38 – Wyrok w sprawie Knoch, cytowany w przypisie 37, pkt 53.
39 – Wyrok z dnia 30 marca 2000 r. w sprawie C-178/97Banks i in., Rec. str. I-2005, pkt 43.
40 – Patrz pkt 33 i 37 powyżej.
41 – Wyrok z dnia 8 kwietnia 1992 r. w sprawie C-62/91 Gray, Rec. str. I-2737, pkt 12.
42 – Wyrok w sprawie Gray, cytowany w przypisie 41, pkt 5 opinii rzecznika generalnego Tesaura.
43 – Na przykład „senest” (duński), „laatstelijk” (niderlandzki), „viimeksi” (fiński), „da ultimo” (włoski), „en ultimo lugar”
(hiszpański) oraz „senast” (szwedzki).
44 – Patrz pkt 66.
45 – Nie uważam, aby na mój wniosek ani poprzedzającą go analizę wpłynęło postanowienie Trybunału z dnia 4 marca 2002 r. w sprawie
C-175/00 Verwayen-Boelen, Rec. str. I-2141. Chociaż postanowienie to zdaje się zakładać, że okres między 1987 a 1995 r. w Niderlandach,
gdzie wnioskodawczyni otrzymywała świadczenia, ale nie ukończyła okresu ubezpieczenia bądź zatrudnienia, skutkował tym, że
jej poprzedni okres zatrudnienia w Belgii od 1977 do 1986 r. nie mógł być uznany za „ukończony ostatnio” w Belgii w rozumieniu
art. 67 ust. 3 po złożeniu przez nią w 1997 r. wniosku o zasiłek dla bezrobotnych, to kwestia ta nie była wyraźnie rozważana
przez Trybunał.
46 – Cytowany w przypisie 5.
47 – Nie zadano pytań odnoszących się do ostatniego punktu.
48 – Wyrok z dnia 25 czerwca 1997 r. w sprawie C-131/96 Mora Romeo, Rec. str. I-3659.
49 – Pkt 36 wyroku.
© Unia Europejska, źródło: EUR-Lex (eur-lex.europa.eu), pozyskano 13.07.2026. Autentyczne są wyłącznie wersje opublikowane w Dz. Urz. UE. · Źródło