art. 33

Artykuł 33 Outsourcing 1.   Kontrolerzy zewnętrzni, którzy zlecają na zasadzie outsourcingu dostawcom usług będącym osobami trzecimi czynności w zakresie oceny, zapewniają, aby każdy taki dostawca usług będący osobą trzecią dysponował zdolnościami i możliwościami pozwalającymi na rzetelne i profesjonalne wykonanie tych czynności w zakresie oceny. Tacy kontrolerzy zewnętrzni zapewniają również, aby outsourcing nie wpływał w sposób istotny na jakość ich kontroli wewnętrznej ani na zdolność ESMA do sprawowania nadzoru nad przestrzeganiem przez tych kontrolerów zewnętrznych przepisów niniejszego rozporządzenia. 2.   Kontrolerzy zewnętrzni nie mogą zlecać na zasadzie outsourcingu wszystkich swoich czynności w zakresie oceny ani zadań swojej komórki ds. zgodności. 3.   Kontrolerzy zewnętrzni powiadamiają ESMA o czynnościach w zakresie oceny, które zamierzają zlecić na zasadzie outsourcingu, w tym doprecyzowują poziom zasobów ludzkich i technicznych potrzebnych do wykonania każdej z tych czynności oraz powody takiego zlecenia na zasadzie outsourcingu. 4.   Kontrolerzy zewnętrzni zlecający na zasadzie outsourcingu czynności w zakresie oceny zapewniają, aby takie zlecenie na zasadzie outsourcingu nie ograniczało ani nie osłabiało zdolności członków kadry kierowniczej najwyższego szczebla lub organu zarządzającego kontrolera zewnętrznego do wykonywania ich funkcji lub ich zadań. 5.   Kontrolerzy zewnętrzni zapewniają, aby dostawcy usług będący osobami trzecimi współpracowali z ESMA i stosowali się do wniosków nadzorczych ESMA w związku z czynnościami w zakresie oceny zlecanymi na zasadzie outsourcingu. 6.   Kontrolerzy zewnętrzni pozostają odpowiedzialni za czynności zlecone na zasadzie outsourcingu i wprowadzają środki w celu zapewnienia: a) oceny, czy dostawca usług będący osobą trzecią wykonuje czynności w zakresie oceny zlecone na zasadzie outsourcingu w sposób skuteczny i zgodnie z mającym zastosowanie prawem Unii i prawem krajowym oraz wymogami regulacyjnymi oraz czy w odpowiedni sposób usuwa stwierdzone uchybienia; b) identyfikacji potencjalnego ryzyka związanego z czynnościami w zakresie oceny zleconymi na zasadzie outsourcingu; c) odpowiedniego okresowego monitorowania czynności w zakresie oceny zleconych na zasadzie outsourcingu; d) odpowiednich procedur kontrolnych w odniesieniu do czynności w zakresie oceny zleconych na zasadzie outsourcingu, w tym skutecznego nadzorowania tych czynności i potencjalnego ryzyka związanego z dostawcą usług będącym osobą trzecią; e) odpowiedniej ciągłości działań w zakresie czynności zleconych na zasadzie outsourcingu. Do celów akapitu pierwszego lit. e) kontrolerzy zewnętrzni uzyskują informacje na temat rozwiązań zapewniających ciągłość działań stosowanych przez dostawców usług będących osobami trzecimi, oceniają jakość tych rozwiązań oraz, w razie konieczności, zwracają się o poprawienie tych rozwiązań. 7.   ESMA opracowuje projekty regulacyjnych standardów technicznych określających kryteria: a) dokonywania oceny, czy dostawcy usług będący osobami trzecimi dysponują zdolnościami i możliwościami pozwalającymi im na rzetelne i profesjonalne wykonywanie czynności w zakresie oceny; oraz b) mające na celu zapewnienie, aby wykonywanie czynności w zakresie oceny nie wpływało w sposób istotny na jakość kontroli wewnętrznej realizowanej przez kontrolerów zewnętrznych ani na zdolność ESMA do sprawowania nadzoru nad przestrzeganiem przez kontrolerów zewnętrznych przepisów niniejszego rozporządzenia. ESMA przedkłada Komisji te projekty regulacyjnych standardów technicznych do dnia 21 grudnia 2024 r. Komisja jest uprawniona do uzupełniania niniejszego rozporządzenia poprzez przyjmowanie regulacyjnych standardów technicznych, o których mowa w akapicie pierwszym niniejszego ustępu, zgodnie z art. 10–14 rozporządzenia (UE) nr 1095/2010.