art. 59

Artykuł 59 Środki nadzorcze stosowane przez ESMA 1.   Jeżeli zgodnie z art. 63 ust. 8 ESMA stwierdzi, że osoba dopuściła się naruszenia wymienionego w art. 60 ust. 1, wydaje decyzję o podjęciu co najmniej jednego z następujących działań: a) cofa wpis do rejestru kontrolera zewnętrznego; b) cofa uznanie kontrolera zewnętrznego z państwa trzeciego; c) tymczasowo zakazuje kontrolerowi zewnętrznemu prowadzenia działalności w rozumieniu niniejszego rozporządzenia na terenie całej Unii do czasu zaprzestania naruszenia; d) zawiesza wpis do rejestru kontrolera zewnętrznego z państwa trzeciego; e) zobowiązuje daną osobę do zaprzestania danego naruszenia; f) nakłada grzywnę na podstawie art. 60; g) nakłada okresowe kary pieniężne na podstawie art. 61; h) wydaje publiczne ogłoszenie. 2.   ESMA cofa wpis do rejestru lub uznanie kontrolera zewnętrznego w następujących okolicznościach: a) kontroler zewnętrzny jednoznacznie zrzekł się wpisu do rejestru lub uznania lub nie skorzystał z wpisu do rejestru lub uznania w terminie 36 miesięcy od wpisu do rejestru lub przyznania uznania; b) kontroler zewnętrzny uzyskał wpis do rejestru lub uznanie na podstawie fałszywych oświadczeń lub w inny niezgodny z prawem sposób; c) kontroler zewnętrzny przestał spełniać warunki, na podstawie których został wpisany do rejestru lub uznany. Jeżeli ESMA zdecyduje o cofnięciu wpisu do rejestru lub uznania kontrolera zewnętrznego, przedstawia pełne uzasadnienie w swojej decyzji. Cofnięcie ma skutek natychmiastowy. 3.   Do celów ust. 1 ESMA bierze pod uwagę charakter i wagę naruszenia, uwzględniając następujące kryteria: a) czas trwania i częstotliwość naruszenia; b) kwestię, czy naruszenie doprowadziło do przestępstwa finansowego, ułatwiło przestępstwo finansowe lub w inny sposób jest z nim związane; c) kwestię, czy naruszenie jest wynikiem działania umyślnego lub zaniedbania; d) stopień odpowiedzialności osoby odpowiedzialnej za naruszenie; e) sytuację finansową osoby odpowiedzialnej za naruszenie, której wyznacznikiem jest wysokość całkowitych obrotów odpowiedzialnej osoby prawnej lub roczny dochód i aktywa netto odpowiedzialnej osoby fizycznej; f) wpływ naruszenia na interesy inwestorów; g) skalę korzyści uzyskanych lub strat unikniętych przez osobę odpowiedzialną za naruszenie lub strat poniesionych przez osoby trzecie w wyniku naruszenia, w zakresie, w jakim można je ustalić; h) zakres współpracy osoby odpowiedzialnej za naruszenie z ESMA, bez uszczerbku dla konieczności wydania korzyści uzyskanych lub strat unikniętych przez tę osobę; i) poprzednie naruszenia przepisów niniejszego rozporządzenia, których dopuściła się osoba odpowiedzialna za naruszenie; j) środki zastosowane po dopuszczeniu się naruszenia przez osobę odpowiedzialną za naruszenie w celu zapobieżenia powtórnemu naruszeniu. 4.   ESMA niezwłocznie powiadamia osobę odpowiedzialną za naruszenie o działaniu podjętym na podstawie ust. 1, a także przekazuje tę informację właściwym organom państw członkowskich oraz Komisji. W terminie 10 dni roboczych od wydania decyzji, o której mowa w ust. 1, ESMA ogłasza publicznie podjęte działania na swojej stronie internetowej. Publiczne ogłoszenie, o którym mowa w akapicie pierwszym, zawiera następujące elementy: a) informację o prawie odwołania się od decyzji przysługującym osobie odpowiedzialnej za naruszenie; b) w stosownych przypadkach informację potwierdzającą złożenie odwołania oraz wyjaśnienie, że takie odwołanie nie ma skutku zawieszającego; c) informację o możliwości zawieszenia stosowania decyzji przez Komisję Odwoławczą ESMA zgodnie z art. 60 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 1095/2010.