Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2033 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla firm inwestycyjnych oraz zmieniające rozporządzenia (UE) nr 1093/2010, (UE) nr 575/2013, (UE) nr 600/2014 i (UE) nr 806/2014 (Tekst mający znaczenie dla EOG)
Rozporządzenie UE32019R2033ELI: EU/2019/2033
Spis przepisów
art. 1Przedmiot i zakres stosowania 1.W niniejszym rozporządzeniu ustanawia się jednolite wymogi…
art. 4Definicje 1.Do celów niniejszego rozporządzenia stosuje się następujące definicje: 1)„prze…
art. 6Wyłączenia 1.Właściwe organy mogą wyłączyć firmę inwestycyjną ze stosowania art. 5 w odnie…
art. 7Konsolidacja ostrożnościowa 1.Unijne dominujące firmy inwestycyjne, unijne dominujące inwe…
art. 8Grupowy test kapitałowy 1.Na zasadzie odstępstwa od art. 7 właściwe organy mogą zezwolić n…
art. 9Struktura funduszy własnych 1.Firmy inwestycyjne muszą posiadać fundusze własne, na które…
art. 10Znaczne pakiety akcji poza sektorem finansowym 1.Do celów niniejszej części firmy inwestyc…
art. 11Wymogi w zakresie funduszy własnych 1.Firmy inwestycyjne muszą w każdej chwili posiadać fu…
art. 12Małe i niepowiązane wzajemnie firmy inwestycyjne 1.Firmy inwestycyjne uznaje się za małe i…
art. 13Wymóg dotyczący stałych kosztów pośrednich 1.Do celów art. 11 ust. 1 lit. a) wymóg dotyczą…
art. 15Wymóg oparty na współczynniku K oraz mające zastosowanie współczynniki procentowe 1.Do cel…
art. 18Pomiar wartości przechowywanych środków pieniężnych klientów w celu obliczenia współczynni…
art. 19Pomiar wartości aktywów zabezpieczonych i objętych administrowaniem w celu obliczenia wspó…
art. 20Pomiar wartości obsługiwanych zleceń klientów w celu obliczenia współczynnika K-COH 1.W ce…
art. 21Wymóg oparty na współczynniku K w ramach ryzyka dla rynku 1.Wymóg oparty na współczynniku…
art. 23Obliczanie współczynnika K-CMG 1.Do celów art. 21 właściwy organ zezwala firmie inwestycyj…
art. 25Zakres stosowania 1.Niniejsza sekcja ma zastosowanie do następujących kontraktów i transak…
art. 29Potencjalna przyszła ekspozycja 1.Potencjalną przyszłą ekspozycję, o której mowa w art. 27…
art. 30Zabezpieczenie 1.Każde zabezpieczenie zarówno dla transakcji dwustronnych, jak i rozliczon…
art. 33Pomiar dziennych przepływów transakcyjnych do celu obliczenia współczynnika K-DTF 1.Do cel…
art. 34Ostrożnościowe traktowanie aktywów o ekspozycji z tytułu działań powiązanych z celami środ…
art. 35Obowiązek monitorowania 1.Firmy inwestycyjne monitorują i kontrolują swoje ryzyko koncentr…
art. 36Obliczanie wartości ekspozycji 1.Firmy inwestycyjne, które nie spełniają warunków do zakwa…
art. 37Limity w odniesieniu do ryzyka koncentracji oraz nadwyżka wartości ekspozycji 1.Limit dla…
art. 38Obowiązek zgłaszania 1.W przypadku przekroczenia limitów, o których mowa w art. 37, firma…
art. 39Obliczanie współczynnika K-CON 1.Wymóg w zakresie funduszy własnych w oparciu o współczynn…
art. 41Wyłączenia 1.Następujące ekspozycje wyłącza się z wymogów określonych w art. 37: a) ekspoz…
art. 42Wyłączenie dla podmiotów prowadzących handel towarami i uprawnieniami do emisji 1.Przepisy…
Legal AI